發(fā)改財(cái)金[2016]2641號(hào)

各省、自治區(qū)、直轄市和新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)有關(guān)部門、機(jī)構(gòu)：

    為貫徹黨的十八大和十八屆三中、四中、五中、六中全會(huì)精神，落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會(huì)信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014-2020年）的通知》（國(guó)發(fā)〔2014〕21號(hào)）、《國(guó)務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進(jìn)社會(huì)誠(chéng)信建設(shè)的指導(dǎo)意見》（國(guó)發(fā)〔2016〕33號(hào)）等文件要求，加快推進(jìn)社會(huì)信用體系建設(shè)，健全跨部門失信聯(lián)合懲戒機(jī)制，促進(jìn)財(cái)政性資金依法依規(guī)合理使用，國(guó)家發(fā)展改革委、人民銀行、財(cái)政部、中央組織部、中央宣傳部、中央編辦、中央文明辦、中央網(wǎng)信辦、工業(yè)和信息化部、人力資源社會(huì)保障部、國(guó)土資源部、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部、交通運(yùn)輸部、水利部、商務(wù)部、國(guó)資委、海關(guān)總署、稅務(wù)總局、工商總局、質(zhì)檢總局、安全監(jiān)管總局、銀監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)、公務(wù)員局、民航局、外匯局、中國(guó)鐵路總公司聯(lián)合簽署了《關(guān)于對(duì)財(cái)政性資金管理使用領(lǐng)域相關(guān)失信責(zé)任主體實(shí)施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》。現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

附件：關(guān)于對(duì)財(cái)政性資金管理使用領(lǐng)域相關(guān)失信責(zé)任主體實(shí)施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄

國(guó)家發(fā)展改革委 人民銀行 財(cái)政部 中央組織部 中央宣傳部
中央編辦 中央文明辦 中央網(wǎng)信辦 工業(yè)和信息化部
人力資源社會(huì)保障部 國(guó)土資源部 住房城鄉(xiāng)建設(shè)部
交通運(yùn)輸部 水利部 商務(wù)部 國(guó)資委 海關(guān)總署
稅務(wù)總局 工商總局 質(zhì)檢總局 安全監(jiān)管總局
銀監(jiān)會(huì) 證監(jiān)會(huì) 保監(jiān)會(huì) 公務(wù)員局 民航局 外匯局
中國(guó)鐵路總公司

2016年12月14日

關(guān)于對(duì)財(cái)政性資金管理使用領(lǐng)域相關(guān)失信責(zé)任主體
實(shí)施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄

    為貫徹黨的十八大和十八屆三中、四中、五中、六中全會(huì)精神，落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會(huì)信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014-2020年）的通知》（國(guó)發(fā)〔2014〕21號(hào)）、《國(guó)務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進(jìn)社會(huì)誠(chéng)信建設(shè)的指導(dǎo)意見》（國(guó)發(fā)〔2016〕33號(hào)）等文件要求，加快推進(jìn)社會(huì)信用體系建設(shè)，健全跨部門失信聯(lián)合懲戒機(jī)制，促進(jìn)財(cái)政性資金依法依規(guī)合理使用，國(guó)家發(fā)展改革委、人民銀行、財(cái)政部、中央組織部、中央宣傳部、中央編辦、中央文明辦、中央網(wǎng)信辦、工業(yè)和信息化部、人力資源社會(huì)保障部、國(guó)土資源部、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部、交通運(yùn)輸部、水利部、商務(wù)部、國(guó)資委、海關(guān)總署、稅務(wù)總局、工商總局、質(zhì)檢總局、安全監(jiān)管總局、銀監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)、公務(wù)員局、民航局、外匯局、中國(guó)鐵路總公司等部門就財(cái)政性資金管理使用領(lǐng)域相關(guān)失信責(zé)任主體實(shí)施聯(lián)合懲戒達(dá)成如下一致意見。
    一、懲戒對(duì)象
    聯(lián)合懲戒的對(duì)象為財(cái)政部、國(guó)家發(fā)展改革委會(huì)同有關(guān)部門確定的在財(cái)政性資金管理使用領(lǐng)域中存在弄虛作假、虛報(bào)冒領(lǐng)、騙取套取、截留挪用、拖欠國(guó)際金融組織和外國(guó)政府貸款到期債務(wù)等失信、失范行為的單位、組織和有關(guān)人員。
    二、信息共享與聯(lián)合懲戒的實(shí)施方式
    財(cái)政部、國(guó)家發(fā)展改革委通過(guò)全國(guó)信用信息共享平臺(tái)的失信聯(lián)合懲戒系統(tǒng)，依法依規(guī)向簽署本備忘錄的其他部門和單位提供財(cái)政性資金管理使用領(lǐng)域相關(guān)失信責(zé)任主體信息，并在“信用中國(guó)”網(wǎng)站、企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、國(guó)家發(fā)展改革委和財(cái)政部網(wǎng)站向社會(huì)公布。其他部門和單位按照本備忘錄規(guī)定實(shí)施聯(lián)合懲戒措施，按季度將執(zhí)行情況通過(guò)該系統(tǒng)反饋給國(guó)家發(fā)展改革委和財(cái)政部。
    三、懲戒措施
    （一）依法處理財(cái)政違法違規(guī)行為
    對(duì)失信責(zé)任主體違反預(yù)算管理法律法規(guī)和財(cái)經(jīng)紀(jì)律的行為，按照《中華人民共和國(guó)預(yù)算法》、《財(cái)政違法行為處罰處分條例》等有關(guān)法律法規(guī)嚴(yán)肅處理。
    （二）依法限制財(cái)政補(bǔ)助補(bǔ)貼性資金和社會(huì)保障資金支持
    各部門在主管領(lǐng)域內(nèi)依法限制失信責(zé)任主體申請(qǐng)財(cái)政補(bǔ)助補(bǔ)貼性資金和社會(huì)保障資金支持。
    （三）依法限制參加政府采購(gòu)活動(dòng)
    依法限制失信責(zé)任主體作為供應(yīng)商參加政府采購(gòu)活動(dòng)。
    （四）作為選擇參與政府和社會(huì)資本合作的參考
    將失信責(zé)任主體相關(guān)信息作為選擇參與政府和社會(huì)資本合作的依據(jù)或參考。
    （五）供證券公司、基金管理公司、期貨公司設(shè)立及變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人審批，私募投資基金管理人登記的依據(jù)或參考；從嚴(yán)審核發(fā)行企業(yè)債券及公司債券；在上市公司或者非上市公眾公司收購(gòu)的事中事后監(jiān)管中，對(duì)有嚴(yán)重失信行為的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位予以重點(diǎn)關(guān)注
    將失信責(zé)任主體相關(guān)信息作為證券公司、基金管理公司、期貨公司設(shè)立及變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人審批，私募投資基金管理人登記的依據(jù)或參考；從嚴(yán)審核失信責(zé)任主體發(fā)行企業(yè)債券及公司債券；對(duì)失信情形嚴(yán)重的失信責(zé)任主體，在上市公司或者非上市公眾公司收購(gòu)的事中事后監(jiān)管中，對(duì)有嚴(yán)重失信行為的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位予以重點(diǎn)關(guān)注。
    （六）從嚴(yán)審核在銀行間市場(chǎng)發(fā)行債券 
    對(duì)失信責(zé)任主體在銀行間市場(chǎng)發(fā)行債券從嚴(yán)審核。
    （七）依法限制設(shè)立融資性擔(dān)保公司；依法限制任職融資性擔(dān)保公司或金融機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員
    依法限制失信責(zé)任主體設(shè)立融資性擔(dān)保公司；依法限制失信責(zé)任主體任職融資性擔(dān)保公司或金融機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。
    （八）設(shè)立保險(xiǎn)公司審批參考；依法限制支付高額保費(fèi)購(gòu)買具有現(xiàn)金價(jià)值的保險(xiǎn)產(chǎn)品
    將失信責(zé)任主體相關(guān)信息作為設(shè)立保險(xiǎn)公司審批參考；依法限制失信責(zé)任主體（自然人）及失信責(zé)任主體（企事業(yè)單位）的法定代表人、主要負(fù)責(zé)人、影響債務(wù)履行的直接責(zé)任人員、實(shí)際控制人支付高額保費(fèi)購(gòu)買具有現(xiàn)金價(jià)值的保險(xiǎn)產(chǎn)品。
    （九）供設(shè)立商業(yè)銀行或分行、代表處以及參股、收購(gòu)商業(yè)銀行審批時(shí)審慎性參考
    將失信責(zé)任主體相關(guān)信息作為設(shè)立商業(yè)銀行或分行、代表處以及參股、收購(gòu)商業(yè)銀行的審批時(shí)審慎性參考。
    （十）中止境內(nèi)國(guó)有控股上市公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃或終止股權(quán)激勵(lì)對(duì)象行權(quán)資格
    對(duì)失信責(zé)任主體為境內(nèi)國(guó)有控股上市公司的，協(xié)助中止其股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃或終止其股權(quán)激勵(lì)對(duì)象行權(quán)資格。
    （十一）供外匯額度核準(zhǔn)與管理時(shí)審慎性參考
    在合格境外機(jī)構(gòu)投資者、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者額度審批和管理中，將失信狀況作為審慎性參考依據(jù)。
    （十二）供金融機(jī)構(gòu)融資授信時(shí)審慎性參考
    引導(dǎo)各金融機(jī)構(gòu)在融資授信時(shí)查詢擬授信對(duì)象及其法定代表人、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員是否為失信責(zé)任主體，對(duì)擬授信對(duì)象為失信責(zé)任主體的從嚴(yán)審核。
    （十三）享受優(yōu)惠性政策認(rèn)定參考
    在實(shí)施優(yōu)惠性政策時(shí)，查詢相關(guān)機(jī)構(gòu)及其法定代表人、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員是否為失信責(zé)任主體，對(duì)其享受該政策時(shí)審慎性參考。
    （十四）依法限制參與基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)
    對(duì)失信責(zé)任主體申請(qǐng)參與基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)，依法進(jìn)行必要限制。
    （十五）依法限制取得政府供應(yīng)土地
    對(duì)失信責(zé)任主體在取得政府供應(yīng)土地方面依法予以限制或禁止。
    （十六）依法限制參與政府投資工程建設(shè)項(xiàng)目投標(biāo)活動(dòng)
    對(duì)失信責(zé)任主體申請(qǐng)參與政府投資工程建設(shè)項(xiàng)目投標(biāo)活動(dòng)，依法進(jìn)行必要限制。
    （十七）依法限制受讓收費(fèi)公路權(quán)益
    依法限制失信責(zé)任主體受讓收費(fèi)公路權(quán)益。
    （十八）依法限制成為海關(guān)認(rèn)證企業(yè)
    失信責(zé)任主體申請(qǐng)適用海關(guān)認(rèn)證企業(yè)管理的，海關(guān)不予通過(guò)認(rèn)證；已經(jīng)成為認(rèn)證企業(yè)的，按照規(guī)定下調(diào)企業(yè)信用等級(jí)。
    （十九）加大進(jìn)出口貨物監(jiān)管力度
    在失信責(zé)任主體申請(qǐng)辦理通關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)，對(duì)其進(jìn)出口貨物加大監(jiān)管力度，加強(qiáng)單證審核和布控查驗(yàn)。
    （二十）依法限制取得安全生產(chǎn)許可證
    對(duì)失信責(zé)任主體申請(qǐng)安全生產(chǎn)許可證予以限制。
    （二十一）依法限制取得生產(chǎn)等許可
    對(duì)失信責(zé)任主體申請(qǐng)生產(chǎn)等許可證予以限制。
    （二十二）依法加強(qiáng)檢驗(yàn)檢疫信用監(jiān)管
    將失信責(zé)任主體違法失信行為納入檢驗(yàn)檢疫進(jìn)出口企業(yè)信用管理系統(tǒng)，依據(jù)《出入境檢驗(yàn)檢疫企業(yè)信用管理辦法》對(duì)其進(jìn)行信用評(píng)級(jí)和監(jiān)管。
    （二十三）依法限制擔(dān)任國(guó)有企業(yè)法定代表人、董事、監(jiān)事
    失信責(zé)任主體為個(gè)人的，依法限制其擔(dān)任國(guó)有獨(dú)資公司法定代表人、董事、監(jiān)事及國(guó)有資本控股或參股公司法定代表人、董事、監(jiān)事及國(guó)有企業(yè)的法定代表人、高級(jí)管理人員；已擔(dān)任相關(guān)職務(wù)的，提出其不再擔(dān)任相關(guān)職務(wù)的意見。
    （二十四）依法限制登記為事業(yè)單位法定代表人
    失信責(zé)任主體為個(gè)人的，依法限制登記為事業(yè)單位法定代表人。
    （二十五）加強(qiáng)日常監(jiān)管檢查
    將失信責(zé)任主體和以失信責(zé)任主體為法定代表人、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的單位，作為重點(diǎn)監(jiān)管對(duì)象，加大日常監(jiān)管力度，提高隨機(jī)抽查的比例和頻次，并可依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)對(duì)其采取行政監(jiān)管措施。
    （二十六）通過(guò)主要新聞網(wǎng)站向社會(huì)公布
    協(xié)調(diào)相關(guān)互聯(lián)網(wǎng)新聞信息服務(wù)單位向社會(huì)公布失信責(zé)任主體信息。
    （二十七）依法限制招錄（聘）為公務(wù)員或事業(yè)單位工作人員
    助限制招錄（聘）失信人為公務(wù)員或事業(yè)單位工作人員。
    （二十八）依法限制參評(píng)文明單位、道德模范
    對(duì)于機(jī)關(guān)、企事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體或其領(lǐng)導(dǎo)成員為失信責(zé)任主體的，不得參加文明單位評(píng)選，已經(jīng)取得文明單位榮譽(yù)稱號(hào)的予以撤銷。各類失信責(zé)任主體均不得參加道德模范評(píng)選，已獲得道德模范榮譽(yù)稱號(hào)的予以撤銷。
    四、共享信息的持續(xù)管理
    財(cái)政部、國(guó)家發(fā)展改革委在全國(guó)信用信息共享平臺(tái)的失信聯(lián)合懲戒系統(tǒng)上實(shí)時(shí)更新財(cái)政性資金管理使用領(lǐng)域相關(guān)失信責(zé)任主體信息，其他部門和單位根據(jù)各自職責(zé)，按照法律法規(guī)和有關(guān)規(guī)定實(shí)施懲戒或解除懲戒。同時(shí)，有關(guān)部門要依法依規(guī)規(guī)范失信責(zé)任主體名單產(chǎn)生和發(fā)布行為，建立健全退出機(jī)制和異議、投訴制度。
    五、其他事宜
    各部門和單位應(yīng)密切協(xié)作，積極落實(shí)本備忘錄，確保2016年年底前實(shí)現(xiàn)財(cái)政性資金管理使用領(lǐng)域相關(guān)失信責(zé)任主體信息推送和聯(lián)合懲戒。
本備忘錄實(shí)施過(guò)程中的具體操作問(wèn)題，由各部門另行協(xié)商解決。