誠信是資本市場賴以生存、發(fā)展的重要基礎(chǔ)。證監(jiān)會始終重視推進資本市場誠信建設(shè)。2016年，證監(jiān)會進一步加大了資本市場誠信建設(shè)工作力度，推出了一系列新的政策措施。

    一是出臺了《資本市場誠信建設(shè)實施意見（2016—2020年）》，謀劃提出到2020年的資本市場誠信建設(shè)的總目標(biāo)、線路圖、時間表。

    二是擴大了資本市場誠信數(shù)據(jù)庫覆蓋面。統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，2016年全年誠信數(shù)據(jù)庫新增收錄市場機構(gòu)1.8萬余家至6.2萬余家，增幅約42%；新增人員19.2萬余名至82.1萬余名，增幅約31%；新增負(fù)面處理信息2369條至1.79萬條，增幅約15%；新增外部委共享信息996萬余條。誠信數(shù)據(jù)庫正朝著與多層次資本市場體系相適應(yīng)的目標(biāo)邁進。

    三是誠信數(shù)據(jù)庫在服務(wù)市場和社會方面取得實效。經(jīng)發(fā)行人、上市公司、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)以及投資者等市場主體申請，誠信數(shù)據(jù)庫全年共出具誠信報告2817份，這反映出市場主體關(guān)注誠信記錄意識日益提升。同時，證監(jiān)會網(wǎng)站上的資本市場違法失信記錄互聯(lián)網(wǎng)查詢平臺共接受社會公眾查詢25.4萬余次，日均查詢698批次，是2015年的2.3倍，重大失信記錄的警示、約束作用進一步發(fā)揮。

    實踐中，一些上市公司獨立董事在就新一屆董事會候選人、總經(jīng)理候選人發(fā)表獨立意見時，均將候選人“未受過證監(jiān)會及其他有關(guān)部門的處罰和證券交易所的懲戒；未因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查或涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案稽查，尚未有明確結(jié)論；不屬于失信被執(zhí)行人，不屬于失信責(zé)任主體”作為重要考察因素，并在公司公告中予以詳盡說明。

    四是加強失信聯(lián)合懲戒機制建設(shè)工作。2016年，證監(jiān)會相繼與其他相關(guān)部委簽署8份失信聯(lián)合懲戒備忘錄，對失信被執(zhí)行人和安全生產(chǎn)、環(huán)境保護、食品藥品生產(chǎn)經(jīng)營、質(zhì)量等領(lǐng)域違法失信行為依法實施懲戒。同時，簽署3份守信聯(lián)合激勵備忘錄，對納稅信用A級納稅人、海關(guān)高級認(rèn)證企業(yè)等依法予以激勵。資本市場領(lǐng)域的失信聯(lián)合懲戒和守信聯(lián)合激勵“網(wǎng)絡(luò)”正在不斷擴大覆蓋面。

    五是大力推動落實《關(guān)于對違法失信上市公司相關(guān)責(zé)任主體實施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》。據(jù)悉，這是納入中央深改辦工作安排的一項重要任務(wù)。《備忘錄》簽署后，證監(jiān)會加大落實力度，2016年共向參與聯(lián)合懲戒機制的21家部委推送上市公司違法失信信息9000多條，相關(guān)部委據(jù)此對相關(guān)責(zé)任主體依法實施了程度不同的懲戒、約束，取得積極成效。

    2016年12月，該《備忘錄》及其聯(lián)合懲戒機制榮獲第四屆“中國法治政府獎”。評委會評價認(rèn)為：“《備忘錄》改變了傳統(tǒng)行政監(jiān)管方式簡單、手段單一，主要依靠行政處罰的局面，豐富了監(jiān)管的資源、手段和方式。通過失信受限和誠信約束，反向激勵當(dāng)事人誠實守信，調(diào)節(jié)相關(guān)人員的心理預(yù)期和行為決策，引導(dǎo)上市公司及相關(guān)責(zé)任人員守法守信，對社會誠信建設(shè)功不可沒?！?