2017年5月23日國家發(fā)改委發(fā)布《關(guān)于加強和規(guī)范守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒對象名單管理工作的指導(dǎo)意見》（征求意見稿）（以下簡稱“征求意見稿”），明確堅持“政府主導(dǎo)，社會共治；依法依規(guī)，審慎認定；分類分級，區(qū)別對待；保護權(quán)益，鼓勵修復(fù)”的基本原則，完善守法誠信褒獎和違法失信懲戒的聯(lián)動機制。針對紅黑名單的認定標準、認定程序、信息的共享和發(fā)布、信用聯(lián)合獎懲的實施主體焦點問題加強制度設(shè)計，推動構(gòu)建守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒大格局。意見反饋截止時間為2017年6月6日。

    紅黑名單認定原則上實行全國統(tǒng)一標準

    “紅黑名單”是近年來隨著社會信用體系建設(shè)推進力度的不斷加大而誕生的一個“新詞匯”。《社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要(2014—2020年)》明確，守信激勵和失信懲戒機制是社會信用體系建設(shè)的核心機制。作為落實聯(lián)合獎懲制度的重要手段，紅黑名單如何認定？

    征求意見稿提出，要科學(xué)制定信用聯(lián)合獎懲對象名單的認定標準。各領(lǐng)域的紅黑名單認定原則上實行全國統(tǒng)一標準，標準由中央和國家有關(guān)部門按照市場監(jiān)管、社會治理和公共服務(wù)職責(zé)研究制定。在未出臺全國統(tǒng)一標準的領(lǐng)域，地方縣級以上有關(guān)部門可根據(jù)需要制定地方標準，經(jīng)上級主管部門或同級人民政府審定后實施。該領(lǐng)域全國統(tǒng)一標準出臺后，以全國統(tǒng)一標準為準。認定標準制定過程中，應(yīng)充分征求廣大社會公眾意見。出臺的標準及其具體認定程序應(yīng)通過“信用中國”網(wǎng)站和其它適當方式向社會公開、公示。

    對于紅黑名單認定的依據(jù)，征求意見稿提出主要包括五類信息。一是公共管理和服務(wù)中反映信用主體基本情況的登記類信息；二是刑事處罰、行政許可、行政處罰、行政強制、行政確認、行政檢查、行政征收、行政獎勵、行政給付等行政行為中反映主體信用狀況的信息；三是拒不履行生效司法裁決的信息；四是黨政機關(guān)、群團組織、社會組織、行業(yè)協(xié)會商會在履行職責(zé)過程中產(chǎn)生或者掌握的信用主體受表彰獎勵以及參加公益慈善、志愿服務(wù)等信息；五是可作為紅黑名單認定依據(jù)的其他信息。

    同時，標準制定部門應(yīng)委托第三方機構(gòu)對所監(jiān)管領(lǐng)域信用聯(lián)合獎懲對象名單認定標準的執(zhí)行效果進行評估，及時完善認定標準。社會信用體系建設(shè)部際聯(lián)席會議要建立名單認定標準目錄。

    第三方信用服務(wù)機構(gòu)經(jīng)授權(quán)可承擔(dān)認定工作

    紅黑名單標準制定后，由誰來認定具體名單呢？征求意見稿提出認定名單的部門（單位）即縣級以上司法、行政機關(guān)可按照統(tǒng)一標準認定相關(guān)領(lǐng)域紅黑名單，法律法規(guī)規(guī)章授權(quán)承擔(dān)行政職能的人民團體、群眾團體可按照統(tǒng)一標準認定相關(guān)領(lǐng)域紅黑名單，行業(yè)協(xié)會商會可根據(jù)行業(yè)自律管理需要參照統(tǒng)一標準自行認定相關(guān)領(lǐng)域紅黑名單。行業(yè)協(xié)會商會和第三方信用服務(wù)機構(gòu)經(jīng)國家有關(guān)部門授權(quán)可按照統(tǒng)一標準承擔(dān)認定相關(guān)領(lǐng)域紅黑名單的相關(guān)具體工作。鼓勵大數(shù)據(jù)企業(yè)、金融機構(gòu)、新聞媒體、社會組織等各類單位和公民個人向認定部門（單位）提供相關(guān)主體的守信行為和失信行為信息，探索研究將其作為紅黑名單認定的重要參考。

    征求意見稿明確了失信聯(lián)合懲戒對象的認定程序。認定部門（單位）依據(jù)認定標準生成失信聯(lián)合懲戒對象的初步名單，可根據(jù)需要履行告知或公示程序，自然人被認定為失信聯(lián)合懲戒對象的，應(yīng)實行事前告知，法律法規(guī)已有相關(guān)規(guī)定的，從其規(guī)定等。

    守信聯(lián)合激勵對象的認定程序要求，認定部門（單位）依據(jù)認定標準生成守信聯(lián)合激勵對象的初步名單，并將其與全國信用信息共享平臺中的各領(lǐng)域“黑名單”進行交叉比對，確保已被列入“黑名單”的主體不被列入“紅名單”等。

    同時，依托全國信用信息共享平臺建立全國信用聯(lián)合獎懲對象名單數(shù)據(jù)庫，供各級司法、行政機關(guān)，法律法規(guī)規(guī)章授權(quán)承擔(dān)行政職能的人民團體、群眾團體、社會組織、行業(yè)協(xié)會商會以及企事業(yè)單位共享使用。

    華南理工大學(xué)公共管理學(xué)院副教授、政治學(xué)博士喻鋒表示，規(guī)范認定和實施操作流程，有利于紅黑名單認定過程的公開透明，避免“政出多門”、“黑箱操作”，真正實現(xiàn)監(jiān)管的有效性。

    鼓勵社會力量協(xié)同參與信用聯(lián)合獎懲

    近年來，守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒的聯(lián)動效應(yīng)加速放大、成效顯著。截至目前，在失信聯(lián)合懲戒方面，國家發(fā)改委會同稅務(wù)總局、工商總局等50多個部門簽署了稅收征管、工商監(jiān)管等16個領(lǐng)域的聯(lián)合懲戒備忘錄。在守信聯(lián)合激勵方面，國家發(fā)改委會同稅務(wù)總局、團中央、海關(guān)總署等50多個部門，共同簽署了針對A級納稅人、優(yōu)秀青年志愿者、海關(guān)高級認證企業(yè)的3個聯(lián)合激勵備忘錄。

    征求意見稿提出各級司法、行政機關(guān)要就相關(guān)領(lǐng)域紅黑名單簽署守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒合作備忘錄，在遵守相關(guān)法律法規(guī)的情況下，明確獎懲措施和實施方式，建立發(fā)起、響應(yīng)、反饋的聯(lián)動機制。各級司法、行政機關(guān)要將紅黑名單信息嵌入本部門行政審批、市場監(jiān)管、公共服務(wù)等信息系統(tǒng)和具體工作流程，帶頭查詢使用紅黑名單信息，及時歸集守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒的典型案例，統(tǒng)計聯(lián)合獎懲情況并反饋至全國信用信息共享平臺。

    同時，鼓勵社會力量協(xié)同參與信用聯(lián)合獎懲。積極創(chuàng)造條件，依法依規(guī)向各類社會組織、行業(yè)協(xié)會商會、信用服務(wù)機構(gòu)、金融機構(gòu)、特定非金融機構(gòu)、公共服務(wù)機構(gòu)以及其他企事業(yè)單位開放全國信用聯(lián)合獎懲對象名單數(shù)據(jù)庫信息。鼓勵各類社會機構(gòu)查詢使用紅黑名單，對列入“黑名單”的主體實施市場性、行業(yè)性、社會性約束和懲戒，對列入“紅名單”的主體建立“綠色通道”，優(yōu)先提供服務(wù)便利，優(yōu)化誠信企業(yè)行政監(jiān)管安排，降低市場交易成本，大力推介誠信市場主體，市場機構(gòu)及時向紅黑名單認定部門反饋紅黑名單獎懲信息，構(gòu)建全社會廣泛參與的信用聯(lián)合獎懲機制。

    截至2017年5月10日，全國信用信息共享平臺已歸集的各類信用信息中，紅、黑名單信息共約1800萬條，其中，“黑名單”信息約1726.6萬條，“紅名單”信息共約75萬條。

    鼓勵和支持失信主體自主修復(fù)信用

    進入“黑名單”即意味著當事人存在失信行為，將面臨多部門的聯(lián)合懲戒。如何修復(fù)個人信用呢？對此，征求意見稿提出鼓勵和支持自主修復(fù)信用。建立有利于自我糾錯、主動自新的社會鼓勵與關(guān)愛機制，鼓勵“黑名單”主體通過主動糾正失信行為、消除不良社會影響、參與志愿服務(wù)或慈善捐助等方式修復(fù)信用，認定部門（單位）可依法將信用修復(fù)情況作為“黑名單”退出的重要參考。支持經(jīng)社會信用體系建設(shè)部際聯(lián)席會議認可的信用服務(wù)機構(gòu)提供“委托信用修復(fù)”服務(wù)，加強信用修復(fù)信息的共享共用。

    與此同時，規(guī)范信用修復(fù)流程。有關(guān)部門（單位）認定“黑名單”時，應(yīng)依據(jù)法律法規(guī)規(guī)章或規(guī)范性文件，結(jié)合失信行為的嚴重程度，明確相關(guān)主體能否修復(fù)信用以及信用修復(fù)方式。對可通過履行相關(guān)義務(wù)糾正失信行為的，“黑名單”主體可在履行相關(guān)義務(wù)后，向認定部門（單位）提交相關(guān)材料申請退出。對失信情況特別嚴重的“黑名單”主體，可依據(jù)法律法規(guī)規(guī)章或規(guī)范性文件認定其不得修復(fù)信用。

    征求意見稿明確要依法依規(guī)退出名單。“黑名單”的有效期、信用修復(fù)及退出方式由相關(guān)認定部門（單位）依據(jù)法律法規(guī)規(guī)章或規(guī)范性文件，結(jié)合名單主體違法失信情況確定?！凹t名單”的有效期由相關(guān)認定部門（單位）依據(jù)法律法規(guī)規(guī)章或規(guī)范性文件，結(jié)合名單主體誠實守信情況確定。

    首都師范大學(xué)編審石新中表示，“人非圣賢，孰能無過”。一個人由于各種因素在社會生活中出現(xiàn)失信違約行為并不是永遠不可原諒的行為。社會應(yīng)該允許個人在其失信以后給予其改過自新、賦予其修復(fù)信用的權(quán)利，使其有重建信譽和社會地位的機會。

    征求意見稿還對建立健全信用重點監(jiān)測對象警示機制、加強市場主體權(quán)益保護、加強個人隱私和信息安全保護等方面都提出了明確要求。