日前，國務院發(fā)布《證券期貨行政執(zhí)法當事人承諾制度實施辦法》（以下簡稱《辦法》），自2022年1月1日起施行?！掇k法》包括明確制度內(nèi)涵和適用原則、規(guī)定適用的具體流程、適用情形等五大方面，將行政和解方式制度化。同日，證監(jiān)會起草制定了《證券期貨行政執(zhí)法當事人承諾制度實施規(guī)定（征求意見稿）》及其說明，并向社會公開征求意見。

　　具體來看，證券期貨行政執(zhí)法當事人承諾制度是指國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對涉嫌證券期貨違法的單位或者個人進行調(diào)查期間，被調(diào)查的當事人承諾糾正涉嫌違法行為、賠償有關投資者損失、消除損害或者不良影響并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認可，當事人履行承諾后國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)終止案件調(diào)查的行政執(zhí)法方式。

　　《辦法》主要有以下五個方面，一是明確證券期貨行政執(zhí)法當事人承諾制度的內(nèi)涵和適用原則；二是規(guī)定適用證券期貨行政執(zhí)法當事人承諾的基本流程，包括申請、受理、協(xié)商、確定承諾金數(shù)額并簽署承諾認可協(xié)議、履行承諾認可協(xié)議、中止調(diào)查以及終止調(diào)查等；三是明確不適用證券期貨行政執(zhí)法當事人承諾的情形；四是明確承諾金的使用和管理方式；五是明確監(jiān)督制約機制。

　　據(jù)了解，2015年證監(jiān)會開始在證券期貨領域開展行政和解試點，并印發(fā)了《行政和解試點實施辦法》。此后，證監(jiān)會采用行政和解方式處理了一些疑難復雜案件，對及時賠償投資者損失、提高行政執(zhí)法效能、盡快恢復市場秩序發(fā)揮了積極作用，市場總體認可。

　　《辦法》在總結(jié)試點經(jīng)驗基礎上，以行政法規(guī)形式對行政執(zhí)法當事人承諾制度作了規(guī)定。《辦法》通過明確基本流程、嚴格限定適用范圍、健全監(jiān)督制約機制來規(guī)范行政執(zhí)法當事人承諾制度的實施，確保制度公開公平公正實施，切實保護投資者合法權益、提高執(zhí)法效能、防范道德風險。

　　證監(jiān)會表示，下一步，證監(jiān)會將加快推進《證券期貨行政執(zhí)法當事人承諾制度實施規(guī)定》等相關配套制度的制定工作，會同財政部將2015年2月發(fā)布的《行政和解金管理暫行辦法》修改為《證券期貨行政執(zhí)法當事人承諾金管理辦法》，進一步細化具體操作實施要求，更好落實《證券法》要求和確?！掇k法》落地實施。

　　證監(jiān)會將嚴格落實"零容忍"要求，加大對資本市場違法行為執(zhí)法力度，嚴厲打擊各類違法違規(guī)行為，持續(xù)凈化資本市場環(huán)境。同時，貫徹落實《辦法》規(guī)定，及時回應解決證券期貨行政執(zhí)法當事人承諾制度執(zhí)行中出現(xiàn)的新情況、新問題，依法保護投資者合法權益，維護公開、公平、公正的資本市場秩序，促進資本市場平穩(wěn)健康發(fā)展。