日前，國(guó)家發(fā)展改革委辦公廳發(fā)布《關(guān)于公布2021年度企業(yè)債券主承銷(xiāo)商和信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)信用評(píng)價(jià)結(jié)果的通知》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《通知》）。

　　《通知》表示，本次企業(yè)債券主承銷(xiāo)商信用評(píng)價(jià)的對(duì)象為2021年度作為主承銷(xiāo)商參與過(guò)企業(yè)債券承銷(xiāo)，或承銷(xiāo)的企業(yè)債券仍在存續(xù)期內(nèi)的85家承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)；信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)信用評(píng)價(jià)的對(duì)象為2021年度開(kāi)展企業(yè)債券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的7家機(jī)構(gòu)。整體來(lái)看，受評(píng)主承銷(xiāo)商、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)信用情況和勤勉盡責(zé)情況較好，對(duì)存量企業(yè)債券的信息披露和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警監(jiān)測(cè)等工作完成度較高，服務(wù)質(zhì)量在一定程度上得到了市場(chǎng)機(jī)構(gòu)及各業(yè)務(wù)領(lǐng)域?qū)＜业恼J(rèn)可。同時(shí)，在評(píng)價(jià)中也發(fā)現(xiàn)，部分主承銷(xiāo)商對(duì)存續(xù)企業(yè)債券本息兌付風(fēng)險(xiǎn)排查及償付資金摸排不到位，在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、信息披露等工作環(huán)節(jié)存在未能充分履職盡責(zé)的情況；部分信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警能力有限，評(píng)級(jí)結(jié)果分布區(qū)分度不足。

　　此次受評(píng)主承銷(xiāo)商合計(jì)85家，按照評(píng)價(jià)得分由高至低排序，將受評(píng)主承銷(xiāo)商分為A、B、C三類(lèi)。其中A類(lèi)主承銷(xiāo)商25家，平均得分86.81分；B類(lèi)主承銷(xiāo)商47家，平均得分78.08分；C類(lèi)主承銷(xiāo)商13家，平均得分69.03分。此次受評(píng)的7家信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)平均得分為80.03分。

　　《通知》表示，要鼓勵(lì)和支持評(píng)價(jià)結(jié)果優(yōu)良的主承銷(xiāo)商和信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)積極參與企業(yè)債券工作，國(guó)家發(fā)展改革委將在政策研究、品種創(chuàng)新、業(yè)務(wù)指導(dǎo)等方面提供更多機(jī)會(huì)和條件。

　　鼓勵(lì)債券發(fā)行人在遴選主承銷(xiāo)商和信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的過(guò)程中，充分運(yùn)用信用評(píng)價(jià)結(jié)果，發(fā)揮優(yōu)勝劣汰的市場(chǎng)機(jī)制作用。

　　對(duì)于存在失職失信、不專(zhuān)業(yè)行為的主承銷(xiāo)商和信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，將記入企業(yè)債券中介機(jī)構(gòu)信用檔案，并在年度信用評(píng)價(jià)的相關(guān)指標(biāo)評(píng)分中予以體現(xiàn)。對(duì)于在企業(yè)債券盡職調(diào)查、申報(bào)發(fā)行、存續(xù)期管理等環(huán)節(jié)存在失信失職行為或多次不專(zhuān)業(yè)行為的，國(guó)家發(fā)展改革委還將要求審核機(jī)構(gòu)約談相關(guān)責(zé)任機(jī)構(gòu)，并采取相應(yīng)懲戒措施。

　　《通知》還提到，對(duì)于評(píng)價(jià)結(jié)果靠后的主承銷(xiāo)商和信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，請(qǐng)各省級(jí)發(fā)展改革部門(mén)配合發(fā)改委加強(qiáng)日常監(jiān)管，對(duì)其承銷(xiāo)、評(píng)級(jí)的項(xiàng)目加大監(jiān)管力度。