證監(jiān)會(huì)日前發(fā)布消息稱，證監(jiān)會(huì)積極推動(dòng)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》(以下簡(jiǎn)稱《條例》)修訂工作，對(duì)照新修訂的證券法，立足監(jiān)管實(shí)踐，形成了《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例(修訂草案征求意見(jiàn)稿)》，向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。

　　證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，《條例》頒布至今已近15年，于2014年進(jìn)行過(guò)小幅修訂。近年來(lái)，證監(jiān)會(huì)聚焦服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、服務(wù)高質(zhì)量發(fā)展，持續(xù)強(qiáng)化證券公司監(jiān)管，督促歸位盡責(zé)，促進(jìn)功能發(fā)揮，防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)，積累了一些有益的監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)，同時(shí)也面臨一些新情況新問(wèn)題，有必要在制度層面固化經(jīng)驗(yàn)、補(bǔ)足監(jiān)管要求。

　　據(jù)介紹，此次修訂的主要內(nèi)容包括：一是落實(shí)新證券法要求，取消、調(diào)整部分行政許可事項(xiàng)，落實(shí)審慎監(jiān)管原則、提升風(fēng)險(xiǎn)防控主動(dòng)性，對(duì)照證券法提高處罰力度。

　　二是加強(qiáng)對(duì)證券公司股東、實(shí)際控制人穿透監(jiān)管的要求，增強(qiáng)監(jiān)管力度，規(guī)范公司治理。

　　其中，修訂后的《條例》明確了證券公司股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)及底線要求，包括不得違反規(guī)定干預(yù)證券公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，損害證券公司資產(chǎn)完整、人員獨(dú)立、財(cái)務(wù)獨(dú)立、機(jī)構(gòu)獨(dú)立和業(yè)務(wù)獨(dú)立。

　　三是引導(dǎo)行業(yè)回歸本源、集約經(jīng)營(yíng)，走高質(zhì)量發(fā)展之路，培育“合規(guī)、誠(chéng)信、專業(yè)、穩(wěn)健”行業(yè)文化，建立長(zhǎng)效合理激勵(lì)約束機(jī)制。

　　四是補(bǔ)充業(yè)務(wù)規(guī)則，新增證券承銷與保薦、做市交易、場(chǎng)外業(yè)務(wù)三節(jié)，針對(duì)性完善相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)范，促進(jìn)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)功能有效發(fā)揮。

　　五是強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)控，完善內(nèi)外部約束機(jī)制，突出合規(guī)風(fēng)控全覆蓋，強(qiáng)化全面風(fēng)險(xiǎn)管理；補(bǔ)充恢復(fù)與處置計(jì)劃、子公司和分支機(jī)構(gòu)管理、利益沖突防控、關(guān)聯(lián)交易管理、異常交易監(jiān)控、廉潔從業(yè)、人員管理等重點(diǎn)制度要求，系統(tǒng)規(guī)定信息技術(shù)制度。

　　六是優(yōu)化監(jiān)管方式，提升監(jiān)管效能。明確差異化監(jiān)管原則，完善法律責(zé)任設(shè)置、提升違法違規(guī)成本。