國電電力充分利用合規(guī)建設(shè)工作成果，運用法治合規(guī)思維，推動信用合規(guī)融合共進(jìn)，構(gòu)建國電電力特色的“制度體系、實施體系、監(jiān)督體系、保障體系”信用管理體系，推動安全立信、合規(guī)增信、透明取信、協(xié)同傳信、以法促信、防線護信等重點工作落實落地，以“信用國電電力”推動世界一流企業(yè)建設(shè)。

    一、企業(yè)概況

    國電電力發(fā)展股份有限公司（以下簡稱國電電力或公司）是國家能源集團控股的核心電力上市公司和常規(guī)能源發(fā)電業(yè)務(wù)的整合平臺，主要經(jīng)營業(yè)務(wù)為電力、熱力生產(chǎn)及銷售，產(chǎn)業(yè)涉及火電、水電、風(fēng)電、光伏發(fā)電及煤炭等領(lǐng)域，分布在全國29個省、自治區(qū)、直轄市，是國內(nèi)裝機容量第二大的電力上市公司。公司錨定打造集團公司“常規(guī)電力能源轉(zhuǎn)型排頭兵、新能源發(fā)展主力軍、世界一流企業(yè)建設(shè)引領(lǐng)者”的戰(zhàn)略定位，在集團黨組和公司黨委的堅強領(lǐng)導(dǎo)下，經(jīng)營業(yè)績表現(xiàn)良好，連續(xù)19年榮獲國家能源集團目標(biāo)責(zé)任制考核A級。2023年歸屬于上市公司股東的凈利潤實現(xiàn)56.09億元，同比增加104.41%；公司控股裝機容量1.06億千瓦，較2022年增加819.87萬千瓦，其中，風(fēng)電、光伏等新能源發(fā)電量顯著增加，分別較2022年增長13.10%、155.74%，為國家能源安全、推動能源綠色低碳轉(zhuǎn)型作出了重要貢獻(xiàn)。

    二、案例背景

    習(xí)近平總書記指出，“各類企業(yè)都要把守法誠信作為安身立命之本”。作為央企控股上市公司，國電電力始終把信用作為企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的重要支撐和保障，以“守信塑造品牌、踐信化解風(fēng)險、用信創(chuàng)造價值”為工作目標(biāo)，持續(xù)深入地探索信用體系建設(shè)的路徑，致力于解決有效解決信用管理工作職能不清、標(biāo)準(zhǔn)化程度低、成果利用率低等問題。

    國務(wù)院國資委于2014年明確指出國有企業(yè)特別是中央企業(yè)合規(guī)經(jīng)營的重要性，要求中央企業(yè)采取相關(guān)舉措開展合規(guī)管理，并推出了一系列文件和舉措。國電電力全面落實國資委關(guān)于合規(guī)管理的相關(guān)要求，積極參與課題研究、行業(yè)研討，深入推進(jìn)合規(guī)管理體系和管理理念、方法的落實落地，逐步構(gòu)建出了具有電力行業(yè)特點、國電電力特色的合規(guī)管理體系，并在近年取得了豐碩成果。在合規(guī)體系建設(shè)過程中，國電電力也總結(jié)形成了一系列方法，編制了一系列行之有效的制度、指引等文件，為后續(xù)開展誠信合規(guī)融合法發(fā)展提供了有益的參考。

    三、主要舉措

    信用管理和合規(guī)管理都是系統(tǒng)性、全局性的工作，在工作范圍、工作目標(biāo)等方面有大量的交叉和重合，在工作方法上也有較多的可互相參考借鑒之處。在合規(guī)管理已經(jīng)取得豐碩成果的基礎(chǔ)上，國電電力開始錨定更高標(biāo)準(zhǔn)，探索高起點建設(shè)信用合規(guī)融合共進(jìn)工作體系。國電電力充分利用合規(guī)建設(shè)工作成果，運用法治合規(guī)思維，構(gòu)建具有國電電力特色的信用管理體系，以“信用國電電力”推動世界一流企業(yè)建設(shè)。國電電力信用管理體系建設(shè)創(chuàng)新突出信用與合規(guī)融合促進(jìn)高質(zhì)量發(fā)展的內(nèi)涵，形成4大特色：

    一是制度建設(shè)引領(lǐng)。國電電力按照“分層分類”制度建設(shè)理念，構(gòu)建了“四級五類”的制度體系，有效約束、指引生產(chǎn)經(jīng)營中的程序和行為。

    二是人才支撐保障。國電電力建設(shè)了“法聯(lián)會”平臺，全面培養(yǎng)了一批知法善用的法治誠信人才，為信用管理體系建設(shè)提供了重要的支撐和保障。

    三是突出價值創(chuàng)造。國電電力堅持信用創(chuàng)造價值，注重防范信用風(fēng)險的同時，突出打造“信用國電電力”，塑造誠信、公開、透明的上市公司形象.

    四是重視效果評價。2023年國電電力開展和合規(guī)有效性評價體系的研究，國電電力將研究成果運用到信用管理體系建設(shè)中，推進(jìn)信用管理工作在各層級單位中落實落地。

    以法治思維和法治方式推進(jìn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化。全面推進(jìn)依法治國，就要在中國共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)下，堅持中國特色社會主義制度，貫徹中國特色社會主義法治理論，形成完備的法律規(guī)范體系、高效的法治實施體系、嚴(yán)密的法治監(jiān)督體系、有力的法治保障體系，形成完善的黨內(nèi)法規(guī)體系。

    國電電力遵循中國特色社會主義法治體系，并適用PDCA工作方法，結(jié)合公司實際，構(gòu)建了涵蓋“制度體系”、“實施體系”、“監(jiān)督體系”、“保障體系”在內(nèi)的信用管理體系，有力護航高質(zhì)量發(fā)展。

    （一）制度體系

    國電電力分級分類科學(xué)制定、持續(xù)完善信用管理制度體系，構(gòu)建“綱領(lǐng)類、制度類、指引類、表單類”四級五類合規(guī)制度規(guī)范，涵蓋公司生產(chǎn)運營的方方面面，規(guī)范、指導(dǎo)、保障全體員工的行為和各個工作環(huán)節(jié)，推動實現(xiàn)“全員誠信、全過程誠信、全面誠信”，有效確保信用管理機制運轉(zhuǎn)流暢。

    國電電力制定了以誠信合規(guī)文化為統(tǒng)領(lǐng)，以《信用管理辦法》為顯性制度，并編制了《合規(guī)風(fēng)險預(yù)控指引》《三會議案業(yè)務(wù)指引》《規(guī)章制度建設(shè)指引》《商業(yè)秘密保護合規(guī)指引》等一系列指引文件，同時編制《信用工作指引》等信用專項指引，有力有效規(guī)范、引導(dǎo)各業(yè)務(wù)領(lǐng)域、各工作環(huán)節(jié)的依法、誠信、合規(guī)。

    （二）實施體系

    國電電力持續(xù)深入提升信用管理水平，構(gòu)建了完備的組織體系和工作流程，將信用管理工作納入公司“三會”和“三重一大”決策流程，通過上級部署、股東大會和董事會決策、公司業(yè)務(wù)部門執(zhí)行、基層單位實施的工作流程，全面貫徹信用管理工作要求。

    根據(jù)公司的行業(yè)特點，結(jié)合業(yè)務(wù)發(fā)展的狀況，國電電力針對重點領(lǐng)域開展專項突破、全面帶動推進(jìn)信用體系建設(shè)。

    1.推進(jìn)“安全立信”，夯實綠色發(fā)展硬支撐

    安全生產(chǎn)是能源企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的重要基礎(chǔ)。國電電力牢固樹立安全發(fā)展理念，編制并印發(fā)《國電電力安全文化手冊》，以強化安全意識、規(guī)范安全行為、提升防范能力、養(yǎng)成安全習(xí)慣為目標(biāo)，形成了以“安全文化”為引領(lǐng)，以“風(fēng)險預(yù)控”為核心，以安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化為抓手，以“人、機、環(huán)、管”4M屏障為途徑，將“風(fēng)險預(yù)控”貫穿于體系所有管理要素、所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)和關(guān)鍵工作節(jié)點，最終達(dá)到安健環(huán)管理“四零”目標(biāo)的安全文化。

    2.推進(jìn)“以法促信”，提升信用建設(shè)能動力

    國電電力創(chuàng)新建立了“法治建設(shè)聯(lián)席會”平臺，匯聚系統(tǒng)內(nèi)信用法治人才，并在法治建設(shè)的基礎(chǔ)上，構(gòu)建“法治+信用”管理模式，運用法治思維和法治方式，以法律持證人才為基礎(chǔ)，構(gòu)建特色信用管理體系，協(xié)同推進(jìn)“法治國電電力”和“信用國電電力”建設(shè)?！胺?lián)會”通過誠信教育、互幫促學(xué)、課題研究、風(fēng)險防控、巡回講堂等有益實踐，以法治建設(shè)為基礎(chǔ)，充分發(fā)揮誠信力量，持續(xù)提供高效高質(zhì)的風(fēng)險防控保障，在護航改革發(fā)展、促進(jìn)依規(guī)經(jīng)營、化解重大風(fēng)險、建設(shè)誠信文化等方面做出了有益的探索。“法聯(lián)會”已累計完成課題研究74項、案例分析97項、普法任務(wù)20項，編制百萬字宣教材料；開展20余期“學(xué)案例促管理”巡回法治講堂，圍繞工程建設(shè)、招投標(biāo)采購等領(lǐng)域開展授課和解答，助力依法治企和誠信合規(guī)建設(shè)。

    3.推進(jìn)“合規(guī)增信”，筑牢誠信經(jīng)營防火墻

    國電電力構(gòu)建并實施“多位一體、有機融合”的PDCA合規(guī)管理體系，夯實公司依法合規(guī)管控基礎(chǔ)，有效防范信用風(fēng)險，助力世界一流企業(yè)建設(shè)。2022年12月，公司取得合規(guī)管理體系ISO 37301：2021及國家標(biāo)準(zhǔn)GB/T35770-2022“雙認(rèn)證”，成為國內(nèi)首家通過國際機構(gòu)“雙認(rèn)證”的單位,標(biāo)志著公司合規(guī)管理水平已處于國內(nèi)、國際領(lǐng)先行列。2023年11月完成合規(guī)管理體系監(jiān)督評審，公司合規(guī)管理體系運行情況及管控成果取得評審組的高度認(rèn)可與充分肯定，本次監(jiān)督評審再發(fā)力，為公司建設(shè)具有全球競爭力的世界一流電力公司提供更加堅強、有力、持續(xù)、可靠的合規(guī)保障。2024年公司成功發(fā)布了能源行業(yè)第一個合規(guī)品牌“四合綠盾”。自公司合規(guī)管理體系運行以來，進(jìn)一步抓牢誠信經(jīng)營防火墻，有效防范合規(guī)風(fēng)險，公司未受到過行政處罰、行業(yè)處罰等。

    4.推進(jìn)“透明取信”，強化資本市場信賴度

    高質(zhì)量召開年度報告業(yè)績說明會，公司總經(jīng)理、董事會秘書、主管會計工作負(fù)責(zé)人、獨立董事出席會議，圍繞公司業(yè)績、經(jīng)營、發(fā)展、展望等方面，結(jié)合行業(yè)發(fā)展形勢、新能源發(fā)展規(guī)劃、綜合能源轉(zhuǎn)型等市場較為關(guān)心的問題與機構(gòu)投資者、中小投資者進(jìn)行深入交流。會前周密部署提高溝通效率，公司各業(yè)務(wù)部門高度重視業(yè)績發(fā)布，相互配合，針對市場關(guān)注重點問題，提前做好公司主要指標(biāo)數(shù)據(jù)變化原因分析說明，編制數(shù)據(jù)備查表，加強行業(yè)數(shù)據(jù)對比的廣度和深度，對公司和行業(yè)整體情況做到心中有數(shù)，提高溝通效率。加強輿論引導(dǎo)講好央企故事，構(gòu)建全媒體傳播體系，形成“二網(wǎng)一微一端三號”的全媒體新格局。在原有公司網(wǎng)站、微信公眾號等媒體平臺基礎(chǔ)上，推出國電電力電視端、喜馬拉雅號、抖音號和快手號。在公司披露定期報告后，及時宣傳公司生產(chǎn)經(jīng)營成果，向電力、財經(jīng)等媒體推送，多種渠道講好央企故事。6月5日，國電電力股價創(chuàng)近期新高，市值達(dá)到1018億元，突破千億大關(guān)。

    5.推進(jìn)“協(xié)同傳信”，增強守信品牌影響力

    2022年，國家能源集團發(fā)布RISE品牌戰(zhàn)略，國電電力認(rèn)真貫徹落實集團公司品牌戰(zhàn)略，以集團公司五項品牌RISE工程中的融合鑄品工程建設(shè)要求為基礎(chǔ)，以推進(jìn)品牌與業(yè)務(wù)發(fā)展相融合為原則，構(gòu)建國電電力“四位一體”品牌建設(shè)模型，明確以質(zhì)量為基、誠信為本、責(zé)任為核的品牌融入思路，形成了質(zhì)量、信用和社會責(zé)任工作融入品牌建設(shè)的具體路徑，樹立“信用國電電力”等品牌，強化信用宣傳，提升公司品牌影響力和美譽度。助力公司加快建設(shè)具有全球競爭力的世界一流電力公司。

    6.推進(jìn)“防險護信”，維護信用聲譽促價值

    針對信用風(fēng)險及相關(guān)的安全生產(chǎn)、輿情管理、群體性事件等情況制定綜合應(yīng)急預(yù)案和專項應(yīng)急預(yù)案，做到風(fēng)險早識別、早預(yù)警、早處置，有力維護公司信用和商譽。

    （三）監(jiān)督體系

    運用合規(guī)管理“三道防線”方法，國電電力構(gòu)建了內(nèi)外協(xié)同聯(lián)動，業(yè)務(wù)部門、法律合規(guī)部門、審計紀(jì)檢部門協(xié)同監(jiān)督工作機制，同時充分利用輿論、利益相關(guān)方、行政司法等外部監(jiān)督，切實防范、及時處置信用風(fēng)險。

    國電電力編制了《內(nèi)部控制、風(fēng)險管理、合規(guī)管理“三位一體”管理手冊》《內(nèi)部控制評價手冊》和18個業(yè)務(wù)部門管理分冊，全流程、全環(huán)節(jié)指導(dǎo)監(jiān)控公司業(yè)務(wù)經(jīng)營。確保公司依法合規(guī)誠信經(jīng)營。國電電力運用信息技術(shù)手段，定期通過“信電查”、“信用電力”等平臺全面檢索企業(yè)信息，排查信用隱患和風(fēng)險。每季度開展“大監(jiān)督”，實現(xiàn)各監(jiān)督體系的有效銜接。國電電力還搭建了公司經(jīng)營業(yè)務(wù)違規(guī)舉報平臺，誠懇接受各利益相關(guān)方的監(jiān)督，并及時處置舉報信息，有力維護企業(yè)信用和聲譽。

    （四）保障體系

    國電電力高度重視信用人才培養(yǎng)，把人才培養(yǎng)作為信用體系建設(shè)的重要支撐，積極組織、參與法律、合規(guī)、信用等領(lǐng)域的考試，培育了高質(zhì)量的法治信用人才隊伍。截至目前，國電電力已有法律持證人員81人，電力行業(yè)信用管理師15人，合規(guī)內(nèi)審員46人，企業(yè)合規(guī)師73人，為信用該體系建設(shè)提供了堅實的人才基礎(chǔ)。發(fā)揮考核“指揮棒”作用，推進(jìn)以評促建，將信用評價情況納入信用建設(shè)考核，引導(dǎo)并鼓勵各單位積極參與信用評價，并逐步推進(jìn)信用評價全覆蓋，目前國電電力系統(tǒng)內(nèi)9家單位取得中電聯(lián)AAA級信用評價。同時，每年列支信用體系建設(shè)專項預(yù)算，為信用體系建設(shè)各項活動提供重組的資金支持。國電電力重視誠信文化營造，2022年以第五屆“信用電力”知識競賽為契機，全面推進(jìn)以賽促學(xué)，公司榮獲“優(yōu)秀組織獎”，所屬單位50余人榮獲答題能手、優(yōu)秀選手等獎項，全面提高了信用知識水平，建設(shè)了濃郁的信用氛圍。2024年，國電電力將借助第六屆“信用電力”知識競賽，進(jìn)一步強化信用文化培育。

    四、實施效果

    國電電力積極參與電力行業(yè)信用體系建設(shè)工作，為“信用電力”建設(shè)貢獻(xiàn)國電電力力量，多年在信用領(lǐng)域精心耕耘，獲得了社會各界和相關(guān)利益方的好評。

    1.連續(xù)多年保持納稅信用A級納稅人稱號，多家單位獲評納稅信用A級納稅人。
    2.連續(xù)多年保持中電聯(lián)AAA級信用評價，系統(tǒng)內(nèi)已有11家單位取得AAA-級以上信用評價（AAA級9家），并有多家單位正積極開展信用評價申報工作。
    3.榮獲“2022年度培育誠信經(jīng)營·守信踐諾標(biāo)桿企業(yè)”。
    4.榮獲“責(zé)任信息披露卓越企業(yè)”。
    5.中國企業(yè)改革與發(fā)展研究會信用評價AAA級。
    6.榮獲2023年責(zé)任犇牛獎“責(zé)任供應(yīng)鏈”獎項。
    7.獲評2023年電力行業(yè)信用建設(shè)示范單位。
    8.參與制定中國企業(yè)改革與發(fā)展研究會《全國誠信經(jīng)營示范企業(yè)要求》《全國優(yōu)秀誠信企業(yè)家要求》兩項團體標(biāo)準(zhǔn)，中電聯(lián)《電力企業(yè)信用體系建設(shè)導(dǎo)則》《涉電力領(lǐng)域市場主體信用評價報告編制導(dǎo)則》

    五、經(jīng)驗啟示

    展望未來，國電電力有意愿、有能力并將付諸積極的行動持續(xù)高質(zhì)量推進(jìn)信用體系建設(shè)工作。公司背靠全球最大的煤炭生產(chǎn)、火力發(fā)電、風(fēng)力發(fā)電、煤制油化工企業(yè)國家能源集團，具有較強的行業(yè)影響力和技術(shù)、資金、供應(yīng)鏈、產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢，具有極強的守信能力。公司積極落實國家信用方面法律法規(guī)、政策文件要求，全面深入完善信用體系建設(shè)，認(rèn)真執(zhí)行信用工作制度，積極參與信用評價，具有極強的守信意愿。公司心懷“國之大者”，深入貫徹落實“雙碳”戰(zhàn)略，大力推進(jìn)能源轉(zhuǎn)型，以實際行動踐行對國家、社會、人民的承諾。守信意愿、守信能力和高度的社會責(zé)任感構(gòu)成企業(yè)誠信的基石，按照法治合規(guī)思維，推動信用合規(guī)融合共進(jìn)，構(gòu)建國電電力特色的“制度體系、實施體系、監(jiān)督體系、保障體系”信用管理體系，推動品牌、質(zhì)量、信用和社會責(zé)任“四位一體”體系落實落地，以“信用國電電力”推動世界一流企業(yè)建設(shè)。

案例創(chuàng)造單位：國電電力發(fā)展股份有限公司 
案例創(chuàng)造者：劉全、吳朝暉、李晶婧