一、企業(yè)概況

    陜西巨豐投資資訊有限責(zé)任公司（簡稱“巨豐投顧”）是值得信賴的投資顧問服務(wù)提供商，以“專注、極致，幫助投資者和伙伴實(shí)現(xiàn)財(cái)富增值”為使命，致力于成為服務(wù)主要投資者和金融機(jī)構(gòu)的知名投資顧問品牌。

    巨豐投顧成立于1997年，1998年成為首批證券投資咨詢機(jī)構(gòu)。公司在“尊重客戶、共享共贏”經(jīng)營理念指引下，培養(yǎng)了大批專業(yè)投資顧問人才，圍繞“自上而下與自下而上結(jié)合”的投資理念，堅(jiān)持對市場做獨(dú)立判斷，通過數(shù)據(jù)挖掘?qū)Y訊信息做精加工，為投資者做出了專業(yè)、用心、理性、負(fù)責(zé)的決策參考，在業(yè)界和投資者當(dāng)中有著良好的服務(wù)口碑。

    旗下精心打造的巨豐財(cái)經(jīng)網(wǎng)（www.jfinfo.com）、“巨豐投資”微信公眾號，已成為擁有數(shù)百萬用戶群體的知名平臺；巨豐投顧內(nèi)容頻頻占據(jù)中國證券報(bào)、證券時(shí)報(bào)、券商中國、證券日報(bào)、大眾證券報(bào)、財(cái)新網(wǎng)、中新經(jīng)緯、金融投資報(bào)等頭版、要聞區(qū)；并被新華網(wǎng)、人民網(wǎng)等權(quán)威媒體轉(zhuǎn)載；受邀入駐今日頭條、網(wǎng)易財(cái)經(jīng)、新浪財(cái)經(jīng)等自媒體平臺，成為財(cái)經(jīng)證券自媒體號領(lǐng)軍者之一；與廣發(fā)證券、山西證券、九州證券、中信建投證券等機(jī)構(gòu)進(jìn)行深入合作，與機(jī)構(gòu)一起面向投資者提供貼心服務(wù)，成為助力金融機(jī)構(gòu)投顧業(yè)務(wù)增值的典范。

    為迎接經(jīng)濟(jì)全球化挑戰(zhàn)，巨豐投顧將堅(jiān)持“用心專為您的投資”核心理念，以全球視野幫助投資者進(jìn)行資產(chǎn)的全球配置，推動(dòng)財(cái)富穩(wěn)健增值。

    二、案例背景

    隨著金融市場的快速發(fā)展和經(jīng)濟(jì)全球化的深入，投資者面臨著日益復(fù)雜的市場環(huán)境和多樣化的投資選擇。在這樣的背景下，誠信經(jīng)營成為了投資咨詢行業(yè)的生命線，對于維護(hù)客戶關(guān)系、保障投資安全、促進(jìn)公司可持續(xù)發(fā)展具有至關(guān)重要的作用。

    盡管誠信是企業(yè)立足之本，但在高壓力和高收益的金融行業(yè)中，誠信問題仍然時(shí)有發(fā)生，如信息泄露、電信詐騙、虛假宣傳、非法證券咨詢等，這些問題不僅損害了投資者的利益，也影響了整個(gè)行業(yè)的健康發(fā)展。

    誠信是投資咨詢行業(yè)的生命線，只有加強(qiáng)誠信建設(shè)，才能保障市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展，維護(hù)投資者的合法權(quán)益。投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)自覺加強(qiáng)誠信建設(shè)，完善內(nèi)部控制機(jī)制，提高員工素質(zhì)和職業(yè)道德水平。建立健全的信息保密制度，確?？蛻粜畔踩患訌?qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理，防范電信詐騙等風(fēng)險(xiǎn)；提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的投資咨詢服務(wù)，避免虛假宣傳和誤導(dǎo)投資者。

    三、主要措施

    （一）樹立誠信理念 推進(jìn)文化建設(shè)

    誠信是為人之本，也是企業(yè)立足之根。唯有堅(jiān)守誠信，企業(yè)方能贏得客戶的信任，獲得合作伙伴的信賴，確立社會(huì)的良好聲譽(yù)。

    “千金一諾、言出必行”的誠信理念，是巨豐投顧一直恪守的道德標(biāo)準(zhǔn)和立商之本，更是巨豐投顧長期發(fā)展的基石。作為證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，遵循誠實(shí)信用原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)，是公司提供投顧服務(wù)的應(yīng)有之義。因此，公司成立誠信領(lǐng)導(dǎo)小組切實(shí)推進(jìn)建設(shè)以誠信理念為宗旨的企業(yè)文化體系，把誠信建設(shè)作為企業(yè)文化建設(shè)的中心環(huán)節(jié)來抓，倡導(dǎo)不失約、不失信、不食言、不推諉，嚴(yán)格按照約定履行各項(xiàng)承諾的企業(yè)作風(fēng)，形成了“專業(yè)、守正、創(chuàng)新、擔(dān)當(dāng)”的企業(yè)價(jià)值觀，“尊重客戶、共享共贏”經(jīng)營理念等企業(yè)文化條款。

    在實(shí)際經(jīng)營中巨豐投顧注重培養(yǎng)全體員工的誠信理念和信用風(fēng)險(xiǎn)意識。每個(gè)員工都是企業(yè)誠信的具體載體，誠信應(yīng)成為企業(yè)每個(gè)員工的自覺行為。近年來，公司不斷加強(qiáng)企業(yè)誠信理念的宣傳、教育培訓(xùn)活動(dòng)，不斷完善員工手冊、企業(yè)文化手冊；舉辦各類“專業(yè)、守正”學(xué)習(xí)交流會(huì)和培訓(xùn)班；每年舉行征文、演講競賽活動(dòng)；組織“先鋒崗”、“示范崗”和“品牌團(tuán)隊(duì)”誠信評比活動(dòng)；而且通過制作宣傳欄、標(biāo)語牌和小冊子進(jìn)行宣傳。

    （二）加強(qiáng)誠信管理 堅(jiān)持合規(guī)守正

    市場經(jīng)濟(jì)是誠信經(jīng)濟(jì)，誠信必將成為企業(yè)行為的準(zhǔn)則，成為企業(yè)管理的靈魂和根基。為確保誠信管理的落地推進(jìn)，不斷健全誠信內(nèi)控管理制度體系，打造保障誠信的管理流程。

    在內(nèi)控制度體系建設(shè)層面，公司從誠信組織制度匯編，加強(qiáng)制度培訓(xùn)，完善《內(nèi)控制度手冊》，至2024年4月底，已經(jīng)改進(jìn)到第九版；從員工入職簽署《依法合規(guī)經(jīng)營承諾書》、《投資、執(zhí)業(yè)行為承擔(dān)書》，到日常合規(guī)周報(bào)發(fā)送、宣講、考核；從推進(jìn)落實(shí)投資者適當(dāng)性管理制度，強(qiáng)化與投資者溝通留痕，到加強(qiáng)證券投資顧問業(yè)務(wù)管理、人員管理等等，真正落實(shí)推進(jìn)誠信合規(guī)的內(nèi)控體系建設(shè)。

    在保障誠信管理流程方面，通過持續(xù)完善IT技術(shù)支持平臺，加強(qiáng)誠信合規(guī)管理。目前，公司內(nèi)部IT系統(tǒng)已經(jīng)完整覆蓋人力資源管理、財(cái)務(wù)管理、培訓(xùn)管理、考核管理、投資者適當(dāng)性管理、銷售全過程留痕管理（包括簽約、支付、發(fā)票、合規(guī)質(zhì)檢、客服回訪、投顧服務(wù)內(nèi)容報(bào)備、內(nèi)部投訴、外部投訴分級處理、退款、誠信合規(guī)管理和監(jiān)管透明化）各環(huán)節(jié)，實(shí)現(xiàn)了全流程信息化、系統(tǒng)化。

    建立健全的信息保密制度，確?？蛻粜畔踩?；加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理，防范電信詐騙等風(fēng)險(xiǎn)。為了確保客戶信息安全，公司從源頭上加強(qiáng)信息保密工作。制定嚴(yán)格的信息保密政策，明確各級員工在信息處理、傳輸和存儲(chǔ)過程中的責(zé)任和義務(wù)。同時(shí)，加強(qiáng)員工的信息安全培訓(xùn)，提高員工的信息安全意識和技能水平，確保每位員工都能自覺遵守保密規(guī)定。在技術(shù)層面，采用先進(jìn)的信息加密技術(shù)和安全措施，保障信息在傳輸過程中的安全性。對于存儲(chǔ)在服務(wù)器的信息，要實(shí)施嚴(yán)格的數(shù)據(jù)訪問控制和備份策略，確保數(shù)據(jù)的安全性和可恢復(fù)性。同時(shí)，加強(qiáng)對信息系統(tǒng)的安全監(jiān)控和日志審計(jì)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和應(yīng)對潛在的安全威脅。此外還建立了風(fēng)險(xiǎn)評估機(jī)制，定期對企業(yè)的業(yè)務(wù)流程、技術(shù)系統(tǒng)和外部環(huán)境進(jìn)行全面的風(fēng)險(xiǎn)評估。針對評估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施，提高企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)抵御能力。

    （三）塑高素質(zhì)團(tuán)隊(duì) 提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)

    專業(yè)的高素質(zhì)執(zhí)業(yè)團(tuán)隊(duì)是企業(yè)高效可持續(xù)發(fā)展的核心競爭力。誠信源于企業(yè)中的每個(gè)個(gè)體，源于專業(yè)團(tuán)隊(duì)的共識。為此，公司持續(xù)開展全面多層次的員工誠信合規(guī)培訓(xùn)，促成全員誠信合規(guī)文化的養(yǎng)成。

    每周、每月都有日常的培訓(xùn)學(xué)習(xí)，從基礎(chǔ)員工到中層管理，從企業(yè)文化、產(chǎn)品服務(wù)到基礎(chǔ)知識、專業(yè)技能，每人接受培訓(xùn)保底可達(dá)到100個(gè)小時(shí)，通過持續(xù)多層次的員工培訓(xùn)，推動(dòng)良好的誠信合規(guī)文化養(yǎng)成。

    （四）承擔(dān)社會(huì)責(zé)任 促可持續(xù)發(fā)展

    公司深知一個(gè)企業(yè)的社會(huì)責(zé)任感是承載企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的基石之一。

    1.公司持續(xù)開展投資者教育保護(hù)宣傳工作，三年投資過百萬。近年來，公司受到陜西監(jiān)管局投保處的指導(dǎo)和啟發(fā)，投資20萬元支持陜西地區(qū)的投資者教育保護(hù)宣傳工作；整合央視精干團(tuán)隊(duì)，陸續(xù)投資超百萬，制作投教視頻欄目，聘請行業(yè)內(nèi)專家?guī)椭顿Y者更好地提升金融素養(yǎng)，增強(qiáng)理性參與能力，提高市場風(fēng)險(xiǎn)意識。組織制作投資詞典、0基礎(chǔ)學(xué)股票、防范非法證券咨詢、產(chǎn)業(yè)鏈課程等系列課程，定期開展投資者教育宣傳活動(dòng)，積極與知名高校學(xué)生溝通籌建投教交流橋梁。

    2.公司積極參與公益及扶貧項(xiàng)目。2015年，公司和各分公司積極參加協(xié)會(huì)和民間自發(fā)的公益扶貧項(xiàng)目，向證券行業(yè)扶貧專項(xiàng)基金“特困小學(xué)生資助項(xiàng)目”捐款。公司文化墻最顯眼的位置上，掛著一幅由山西隰縣第一小學(xué)四年（2）班王卓冉同學(xué)贈(zèng)送的畫作，也是因向證券行業(yè)扶貧專項(xiàng)基金“特困小學(xué)生資助項(xiàng)目”捐款而榮幸獲贈(zèng)，不僅承托著公司全體員工積極樂觀的心態(tài)，更時(shí)刻提醒著巨豐作為一家企業(yè)對社會(huì)責(zé)任的擔(dān)當(dāng)。
青少年是祖國的未來，關(guān)心關(guān)愛困難家庭的青少年，特別是留守、流動(dòng)兒童生活、學(xué)習(xí)和健康安全，使他們感受到社會(huì)的溫暖，健康成長是整個(gè)社會(huì)和每一個(gè)公民的責(zé)任。為營造全社會(huì)關(guān)心關(guān)愛青少年健康成長的良好氛圍，2023年6月西安市慈善會(huì)發(fā)起了“同圓中國夢、平安校園行”項(xiàng)目，陜西巨豐投資資訊有限責(zé)任公司積極參與捐贈(zèng)，用實(shí)際行動(dòng)踐行社會(huì)責(zé)任。

    3.踐行社會(huì)責(zé)任，心系公益事業(yè)。巨豐投顧作為證券投資咨詢行業(yè)的老兵，一直率先垂范，自以“專業(yè)、守正、創(chuàng)新、擔(dān)當(dāng)”作為共同價(jià)值觀以來，時(shí)刻牢記著肩上承擔(dān)的社會(huì)責(zé)任重?fù)?dān)。早在2014年，公司便聯(lián)合眾多企業(yè)和企業(yè)家共同發(fā)起了黑龍江省永續(xù)自然資源保護(hù)公益基金會(huì)會(huì)，以期促進(jìn)我國東北地區(qū)的生態(tài)文明保護(hù)建設(shè)，推動(dòng)人與環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展；2016年初，公司參與發(fā)起了“讓中國大馬哈魚回家”公益項(xiàng)目，還倡議大家“不辦開江節(jié)，不吃野生開江魚”，保護(hù)龍江地區(qū)珍貴的野生魚類資源。2017年8月，我公司在四川九寨溝地震后迅速行動(dòng)，籌集救災(zāi)專款送溫情，引發(fā)社會(huì)廣泛關(guān)注。

    ESG（環(huán)境、社會(huì)和治理）對于企業(yè)的重要性日益凸顯，2023年以來巨豐投顧積極投資ESG內(nèi)容項(xiàng)目，組織行業(yè)ESG會(huì)議，聯(lián)動(dòng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)家智庫等機(jī)構(gòu)，組織專家編寫相關(guān)內(nèi)容文章數(shù)十條。

    四、實(shí)施效果

    通過持續(xù)的宣傳和教育培訓(xùn)，巨豐投顧的企業(yè)文化已經(jīng)深入人心，員工的誠信理念和團(tuán)隊(duì)精神得到了顯著提升。通過參與“專業(yè)、守正”的學(xué)習(xí)交流會(huì)、培訓(xùn)班、征文、演講競賽以及“先鋒崗”、“示范崗”和“品牌團(tuán)隊(duì)”評比活動(dòng)，員工的職業(yè)素養(yǎng)得到了進(jìn)一步提高。

    歷經(jīng)十余載，陜西巨豐現(xiàn)已培養(yǎng)出一支業(yè)內(nèi)矚目的高素質(zhì)研究、分析隊(duì)伍，專業(yè)、守正的執(zhí)業(yè)精英團(tuán)隊(duì)?wèi){借近十年的平均從業(yè)年限，在證券市場投資方面積累了豐富的實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)，并奉獻(xiàn)了值得稱道的原創(chuàng)內(nèi)容資訊服務(wù)，優(yōu)質(zhì)投顧服務(wù)先后被新浪、網(wǎng)易等評為優(yōu)秀投資顧問單位。

    公司的誠信經(jīng)營和優(yōu)質(zhì)服務(wù)贏得了投資者的信賴和好評，客戶通過好股票APP等平臺享受到了及時(shí)的證券資訊、市場數(shù)據(jù)、策略分析、投資建議等服務(wù)，提高了投資效率和收益。公司的專業(yè)研究判斷幫助投資者規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，抓住機(jī)會(huì)，進(jìn)一步提升了客戶滿意度和忠誠度。憑借誠信創(chuàng)新，用心服務(wù)客戶等優(yōu)勢，巨豐投顧旗下好股票APP被評為“金融科技+證券投資咨詢行業(yè)創(chuàng)新及影響力品牌”，獲得良好的行業(yè)口碑。

    在社會(huì)責(zé)任方面，巨豐投顧通過開展投資者教育活動(dòng)，2024年至今，累計(jì)覆蓋影響人群近200萬，有效提升了投資者的金融素養(yǎng)和市場風(fēng)險(xiǎn)意識。公司積極參與公益及扶貧項(xiàng)目，如向證券行業(yè)扶貧專項(xiàng)基金捐款，支持“特困小學(xué)生資助項(xiàng)目”，并通過“同圓中國夢、平安校園行”項(xiàng)目捐贈(zèng)支持青少年健康成長，營造了良好的社會(huì)氛圍。此外，公司還投資ESG內(nèi)容項(xiàng)目，組織行業(yè)ESG會(huì)議，推動(dòng)企業(yè)建立起更可持續(xù)、更具社會(huì)責(zé)任感的治理結(jié)構(gòu)。學(xué)習(xí)并幫助更多企業(yè)建立起更可持續(xù)、更具社會(huì)責(zé)任感和更高效的治理結(jié)構(gòu)。

    巨豐系內(nèi)容被超百家優(yōu)質(zhì)網(wǎng)媒、權(quán)威媒體轉(zhuǎn)發(fā)，產(chǎn)生了強(qiáng)大的媒體影響力。在新浪財(cái)經(jīng)、網(wǎng)易號、今日頭條等多家主流自媒體平臺獲得相關(guān)榮譽(yù)和獎(jiǎng)項(xiàng)，媒體影響力持續(xù)位居同業(yè)前列。公司已經(jīng)成為國內(nèi)知名的投資顧問品牌，贏得了越來越多機(jī)構(gòu)、媒體的主動(dòng)合作和認(rèn)可。

    五、經(jīng)驗(yàn)啟示

    誠信守正不僅是企業(yè)法律遵循的底線，更是贏得客戶信任、建立長期關(guān)系的核心。企業(yè)必須將誠信作為其文化的核心，通過不斷的宣傳和教育，使其成為員工的自覺行動(dòng)。此外，完善的內(nèi)控制度是確保誠信經(jīng)營的基石，需要覆蓋員工入職到日常管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，并通過持續(xù)的制度完善和管理流程的創(chuàng)新來保障。

    專業(yè)團(tuán)隊(duì)構(gòu)成了企業(yè)的核心競爭力，因此企業(yè)需要重視人才培養(yǎng)和團(tuán)隊(duì)建設(shè)。通過系統(tǒng)的培訓(xùn)和實(shí)踐，提升團(tuán)隊(duì)的專業(yè)技能和服務(wù)水平，從而增強(qiáng)企業(yè)的市場競爭力。同時(shí)，積極履行社會(huì)責(zé)任，如投資者教育和公益扶貧，不僅有助于社會(huì)和諧，也是企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的重要基石，這有助于提升企業(yè)的社會(huì)形象和品牌影響力。

    誠信是建立客戶信任的基石。當(dāng)企業(yè)遵守承諾，誠實(shí)地與客戶溝通，客戶會(huì)感受到企業(yè)的真誠和可靠性，從而建立起信任感。誠信守正的企業(yè)會(huì)在市場中樹立良好的聲譽(yù)。正面的口碑會(huì)通過客戶傳播，吸引新客戶，同時(shí)增強(qiáng)現(xiàn)有客戶的忠誠度。

    在強(qiáng)烈的社會(huì)責(zé)任感和守正意識指引下，巨豐投顧始終以“內(nèi)心公平中正，做事中庸合德”的企業(yè)文化標(biāo)準(zhǔn)和如履薄冰的心態(tài)教育團(tuán)隊(duì)，不僅時(shí)刻將優(yōu)質(zhì)的客戶投資體驗(yàn)記掛在心，更將自己定位于企業(yè)公民的社會(huì)責(zé)任表率，盡最大的努力回饋社會(huì)。

    作為證券投資咨詢公司，誠信經(jīng)營不僅是法律的要求，更是建立長久客戶關(guān)系、推動(dòng)公司可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵。堅(jiān)持“專業(yè)、守正”，公司贏得了越來越多的機(jī)構(gòu)、媒體主動(dòng)合作，讓公司深刻感受到“以信為本、守正創(chuàng)新”，在推進(jìn)可持續(xù)發(fā)展方面的力量。未來，我們將繼續(xù)秉持誠信為本的經(jīng)營理念，通過不懈努力，為客戶創(chuàng)造更多價(jià)值，為行業(yè)良性發(fā)展貢獻(xiàn)更多力量！

案例創(chuàng)造單位：陜西巨豐投資資訊有限責(zé)任公司
案例創(chuàng)造者：于曉明