一、企業(yè)概況

    費縣公司位于臨沂市費縣城西北方向，注冊資本金8.88億元，2004年3月15日注冊成立。公司兩臺650MW超臨界機組2004年12月26日開工建設(shè)，分別于2006年12月、2007年8月并網(wǎng)發(fā)電并投入商業(yè)運營。費縣公司先后榮獲國家能源集團“崗位建功先進集體”、“省電力行業(yè)黨建創(chuàng)新示范單位”、“全國電力行業(yè)安全文化優(yōu)秀工程”“安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化一級企業(yè)”、山東省“省級文明單位”、臨沂市市級“健康企業(yè)”、中電聯(lián)“AAA級信用企業(yè)示范單位”等榮譽。

    費縣公司深入貫徹習(xí)近平法治思想，認(rèn)真落實國務(wù)院國資委、國家能源集團關(guān)于合規(guī)管理工作有關(guān)要求，在總結(jié)合規(guī)管理工作經(jīng)驗基礎(chǔ)上，牢牢把握合規(guī)管理體系建設(shè)重點和關(guān)鍵，從推動構(gòu)建合規(guī)管理組織體系、持續(xù)完善合規(guī)管理制度體系、確保合規(guī)管理運行體系落地、建立健全合規(guī)管理監(jiān)督體系、打造合規(guī)管理文化體系五個方面入手建立費縣公司合規(guī)管理體系，提升員工合規(guī)意識，全面筑牢高質(zhì)量發(fā)展法治根基。

    二、案例背景

    隨著經(jīng)濟全球化和市場化程度的不斷加深，企業(yè)在經(jīng)營過程中面臨著越來越多的合規(guī)性風(fēng)險。強化企業(yè)合規(guī)管理是深入貫徹落實全面依法治國戰(zhàn)略的必然要求。近年來，黨中央、國務(wù)院高度重視國有企業(yè)合規(guī)管理。黨的十八屆四中全會以后，國務(wù)院國資委將加強合規(guī)管理作為未來一個時期國有企業(yè)法治工作的重要著力點；黨的十九大報告指出“堅持全面依法治國”是新時代堅持和發(fā)展中國特色社會主義的十四條基本方略之一；2018年，為進一步深入推進全面依法治國，加強全面依法治國工作的頂層設(shè)計和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，中央全面依法治國委員會成立，習(xí)近平總書記在中央全面依法治國委員會第二次會議上指出，“要強化企業(yè)合規(guī)意識，走出去的企業(yè)在合規(guī)方面不授人以柄才能行穩(wěn)致遠(yuǎn)”；黨的二十大報告首次單獨把法治建設(shè)作為專章論述、專門部署。目前我國處于不斷推進法治建設(shè)的重要時期，企業(yè)必須以追求合規(guī)為基本準(zhǔn)則，堅決防范和避免各種合規(guī)性風(fēng)險，提高自身可持續(xù)發(fā)展能力。

    在這種背景下，建設(shè)法治央企和推進央企合規(guī)管理體系建設(shè)顯得尤為重要。如何盡快轉(zhuǎn)變思路，加快提升企業(yè)合規(guī)管理能力，建設(shè)新時代合規(guī)企業(yè)是每個央企行穩(wěn)致遠(yuǎn)的必然要求。

    三、主要舉措

    （一）推動構(gòu)建合規(guī)管理組織體系

    費縣公司構(gòu)建了董事會、黨委、總經(jīng)理、總法律顧問、首席合規(guī)官以及合規(guī)管理牽頭部門、業(yè)務(wù)部門和監(jiān)督部門的合規(guī)管理組織體系。費縣公司黨委書記、董事長作為法治建設(shè)第一責(zé)任人，把合規(guī)管理工作作為謀劃、部署“法治國家能源”建設(shè)全局的重要內(nèi)容，對工作中的重點難點問題，帶頭研究、部署、協(xié)調(diào)、督辦。成立合規(guī)管理委員會，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)費縣公司合規(guī)管理工作。落實總法律顧問制度，費縣公司把總法律顧問制度相關(guān)內(nèi)容寫入公司章程，為總法律顧問行權(quán)履職提供制度保障。計劃營銷部（法律事務(wù)部）作為合規(guī)管理牽頭部門，明確合規(guī)管理重點，制定合規(guī)管理要求；各部門作為合規(guī)管理專項部門，對本業(yè)務(wù)領(lǐng)域?qū)ｍ椇弦?guī)工作承擔(dān)主體責(zé)任。

    （二）持續(xù)完善合規(guī)管理制度體系

    制度是合規(guī)體系建設(shè)的基礎(chǔ)和依托。費縣公司建立了以《合規(guī)管理辦法》《誠信合規(guī)手冊》《決策事項權(quán)責(zé)清單》等為核心，各項業(yè)務(wù)規(guī)章制度為基礎(chǔ)，重點業(yè)務(wù)領(lǐng)域?qū)ｍ椫贫葹殛P(guān)鍵的合規(guī)管理制度體系。開展制度“立改廢”，一方面致力于“立規(guī)”，針對制度空白及管理薄弱環(huán)節(jié)，及時建章立制，確保有“規(guī)”可依；另一方面致力于“優(yōu)規(guī)”，協(xié)同內(nèi)部審計、內(nèi)控評價、合規(guī)檢查等各項監(jiān)督檢查工作，將公司制度建設(shè)與執(zhí)行情況納入日常監(jiān)督，圍繞外部規(guī)則變化、貫徹落實實際情況等，對制度的責(zé)任清晰性、流程明確性、管控有效性、現(xiàn)行操作一致性、存續(xù)必要性等方面進行動態(tài)監(jiān)控，對時效性不強或?qū)嵱眯郧芳训闹贫?，及時修訂完善。

    （三）確保合規(guī)管理運行體系落地

    “天下之事，不難于立法，而難于法之必行?！辟M縣公司按照“管業(yè)務(wù)必須管合規(guī)”的要求，明確各主體合規(guī)審查職責(zé)，形成合規(guī)管理牽頭部門與專項部門分工負(fù)責(zé)、高效協(xié)同的合規(guī)審查工作機制，合理運用數(shù)字化系統(tǒng)，將合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)審批流的必要環(huán)節(jié)，建立多級審查機制，嚴(yán)格落實主體責(zé)任，明確分工，筑牢合規(guī)風(fēng)險三道防線：各業(yè)務(wù)部門把業(yè)務(wù)合規(guī)審查與專項合規(guī)審查作為開展業(yè)務(wù)的前提，切實承擔(dān)起確保本部門從事的經(jīng)營業(yè)務(wù)合規(guī)的主體責(zé)任，堅決守住“第一道防線”；計劃營銷部（法律事務(wù)部）作為合規(guī)管理牽頭部門，切實發(fā)揮法律審核職能，為各部門提供合規(guī)支持，規(guī)章制度、經(jīng)濟合同、重大決策法律合規(guī)審核率100%，守住合規(guī)底線，對違規(guī)問題敢于說“不”，不斷筑牢“第二道防線”；紀(jì)檢監(jiān)察、審計部門作為合規(guī)管理監(jiān)督部門，負(fù)責(zé)對合規(guī)審查工作開展情況、各部門落實合規(guī)審查意見情況等進行監(jiān)督，對違規(guī)問題嚴(yán)肅追責(zé)問責(zé)，切實發(fā)揮“第三道防線”震懾作用。

    （四）建立健全合規(guī)管理監(jiān)督體系

    費縣公司深化完善依法治企考核機制，把依法治企成效作為衡量各級領(lǐng)導(dǎo)班子和管理人員工作績效的重要內(nèi)容，將法治建設(shè)第一責(zé)任人職責(zé)履行情況納入領(lǐng)導(dǎo)人員述職報告，召開公司年度工作會議、年中工作會議時，將法治建設(shè)作為領(lǐng)導(dǎo)講話、工作報告的重要內(nèi)容，對公司年度和階段性法治建設(shè)工作進行總結(jié)部署。統(tǒng)籌推進法治工作與違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究等監(jiān)督工作，完善內(nèi)部協(xié)同機制，提高責(zé)任追究體系效能。對所屬各部門結(jié)合業(yè)務(wù)活動和生產(chǎn)運營實際進行合規(guī)風(fēng)險全面排查，重點圍繞資產(chǎn)處置、工程建設(shè)、電力營銷、采購招投標(biāo)、安全環(huán)保等領(lǐng)域違法違規(guī)問題開展專項治理，發(fā)現(xiàn)一起查處一起，持續(xù)保持高壓態(tài)勢，實現(xiàn)對關(guān)鍵節(jié)點合規(guī)風(fēng)險強有力的把控，守住不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險底線。加大問責(zé)力度，對未經(jīng)法律審核或未采納正確法律意見、違法違規(guī)經(jīng)營投資決策造成損失或其他嚴(yán)重不良后果的，嚴(yán)肅追究責(zé)任。

    （五）打造合規(guī)管理文化體系

    費縣公司成立普法領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)統(tǒng)一部署費縣公司法治、合規(guī)宣傳教育工作。開展黨委中心組專題學(xué)習(xí)，學(xué)習(xí)習(xí)近平法治思想、強化合規(guī)經(jīng)營理念，學(xué)習(xí)上級關(guān)于合規(guī)管理工作的重要部署要求，將習(xí)近平法治思想和法律合規(guī)要求作為領(lǐng)導(dǎo)干部、業(yè)務(wù)骨干等各類培訓(xùn)班的必備內(nèi)容，提升其合規(guī)意識和能力。結(jié)合企業(yè)實際加強合規(guī)管理的宣傳發(fā)動，將合規(guī)培訓(xùn)納入企業(yè)整體培訓(xùn)計劃，建立常態(tài)化培訓(xùn)機制，分類分層開展，組織對重點領(lǐng)域、高風(fēng)險崗位人員及基層一線人員合規(guī)培訓(xùn)，組織全員參與學(xué)習(xí)考試，培訓(xùn)重點突出、全員覆蓋。領(lǐng)導(dǎo)人員通過帶頭簽署《合規(guī)承諾書》、進行合規(guī)倡議等多種方式，充分發(fā)揮示范作用，帶領(lǐng)員工盡快完成全員合規(guī)承諾，積極踐行合規(guī)承諾。組織開展法律合規(guī)知識競賽、法治宣傳月、“12·4”憲法日、法治講堂、深入開展“合規(guī)先行、人人有責(zé)”優(yōu)秀作品征集等多種方式，組織干部員工創(chuàng)作合規(guī)優(yōu)秀作品，運用官方網(wǎng)站、微信公眾號、短視頻等多媒體平臺進行合規(guī)宣傳教育，引導(dǎo)干部職工自覺履行合規(guī)制度管理，不斷增強全員合規(guī)意識。

    四、實施效果

    （一）合規(guī)管理體系日趨完善

    費縣公司建立了以企業(yè)主要負(fù)責(zé)人領(lǐng)導(dǎo)、總法律顧問指導(dǎo)、法務(wù)管理機構(gòu)牽頭、相關(guān)部門專項負(fù)責(zé)、協(xié)同聯(lián)動的合規(guī)管理體系，強化了公司合規(guī)管理的實效性和可持續(xù)性。通過開展合規(guī)建設(shè)工作，系統(tǒng)梳理了公司規(guī)章制度，對制度體系進行查漏補缺，持續(xù)優(yōu)化，確保相互銜接、有效協(xié)同，持續(xù)提高科學(xué)性和系統(tǒng)性。統(tǒng)籌公司合規(guī)管理與內(nèi)部控制、風(fēng)險控制、法治建設(shè)等管理體系，避免多頭開工、重復(fù)建設(shè)、“各管一攤兒”的弊端，在合規(guī)管理的體系架構(gòu)下開展各項工作，將風(fēng)險防控與法律事務(wù)職能相結(jié)合，堅持依法合規(guī)治企，運用法律武器維護企業(yè)合法權(quán)益，近三年發(fā)生的法律糾紛案件全部勝訴，避免經(jīng)濟損失1.2億元。費縣公司合規(guī)管理體系是在優(yōu)化既往風(fēng)險管理、內(nèi)部控制、法治建設(shè)體系基礎(chǔ)上，一體化建設(shè)、一體化推進，提高了工作效率，推動公司高質(zhì)量發(fā)展。

    （二）員工合規(guī)意識不斷提高

    費縣公司以宣傳法律知識、弘揚法治精神、推動法治實踐為主旨，以合規(guī)管理為主題，充分發(fā)揮法治文化的引領(lǐng)、熏陶作用，依托“12·4”國家憲法日、“4·15”全民國家安全教育日等時間節(jié)點，組織開展形式多樣的特色普法宣傳活動，營造濃厚法治氛圍，并組織全體員工參與集團公司“員工普法知識大賽”，做到法治文化建設(shè)與企業(yè)文化融合發(fā)展，強化規(guī)則意識，倡導(dǎo)契約精神，弘揚公序良俗，引導(dǎo)干部職工自覺履行法定義務(wù)和社會責(zé)任，成為法治的忠實崇尚者、自覺踐行者和堅定捍衛(wèi)者，形成費縣公司全員尊法學(xué)法守法用法的良好氛圍。在整體上提高員工法律意識和法律素質(zhì)的同時，積極推進合規(guī)管理工作，進而從整體上提高員工依法經(jīng)營意識和執(zhí)行操作水平。

    五、經(jīng)驗啟示

    合規(guī)經(jīng)營是立行之本，按章辦事是興行之策。在當(dāng)今世界正經(jīng)歷百年未有之大變局的社會大勢面前，合規(guī)經(jīng)營已經(jīng)成為歷史的必然選擇，不合規(guī)的企業(yè)必然被時間所淘汰。合規(guī)經(jīng)營,鑄就長久，企業(yè)要增強競爭力、實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，就必須將“合規(guī)”納入企業(yè)管理的核心范疇。費縣公司堅持合規(guī)經(jīng)營，加強合規(guī)管理體系建設(shè)，從合規(guī)管理組織、制度、運行、監(jiān)督、文化五個方面入手，將“合規(guī)”落實到各產(chǎn)業(yè)板塊、各業(yè)務(wù)流程、各管理層級、各工作崗位，使合規(guī)理念深入人心。今后，費縣公司將繼續(xù)加強合規(guī)管理，依法合規(guī)經(jīng)營，更加注重運用法治合規(guī)思維和手段破解改革難題、厚植發(fā)展優(yōu)勢，切實發(fā)揮法治與合規(guī)在費縣公司改革發(fā)展各項任務(wù)中的支持保障、防范風(fēng)險和價值創(chuàng)造作用，切實保障公司高質(zhì)量發(fā)展。

案例創(chuàng)造單位：國家能源費縣發(fā)電有限公司
案例創(chuàng)造者：張杰、喬雷遠(yuǎn)、徐延干