一、企業(yè)概況

    中國大唐集團財務有限公司（以下簡稱“大唐財務公司”）是原中國銀監(jiān)會批準成立的非銀行金融機構(gòu)，于2005年正式開業(yè)，由中國大唐集團有限公司控股，隸屬世界億千瓦級特大型發(fā)電集團。大唐財務公司主業(yè)是為集團系統(tǒng)提供資金集中管理服務，提高資金使用效率，對成員單位辦理吸收存款、貸款、結(jié)算、票據(jù)等業(yè)務，提供財務顧問、金融服務等專業(yè)化服務等。

    二、案例背景

    自2022年中央實施《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》以來，央企對合規(guī)管理工作的重視程度進一步提升。2024年國家金融監(jiān)督管理總局印發(fā)《金融機構(gòu)合規(guī)管理辦法》，對金融機構(gòu)合規(guī)經(jīng)營管理提出更高要求。大唐財務公司為提升內(nèi)控合規(guī)管理水平，需深入開展合規(guī)文化建設工作。

    大唐財務公司近年持續(xù)加強合規(guī)文化建設，積極探索發(fā)揮黨建引領(lǐng)作用，思考如何將黨建與合規(guī)文化建設工作相融合，持續(xù)將黨建優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為內(nèi)部競爭優(yōu)勢和發(fā)展優(yōu)勢，為高質(zhì)量發(fā)展筑牢基礎。本案例以大唐財務公司黨建工作與合規(guī)文化建設相互融合、交叉促進為例，從提升思想意識、突出經(jīng)營重點、創(chuàng)新組織形式等方面作出有益探索，闡述大唐財務公司黨建工作與誠信合規(guī)文化建設相互促進、協(xié)同提升的顯著成效。

    三、主要舉措

    （一）黨建引領(lǐng)提升合規(guī)思想意識，明確合規(guī)文化建設的重要性

    學思踐悟，深刻領(lǐng)會習近平新時代中國特色社會主義法治思想核心要義。大唐財務公司主要負責人堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，通過黨委理論中心組學習等方式，系統(tǒng)學習憲法和習近平總書記關(guān)于全面依法治國的重要論述，深入學習貫徹習近平總書記重要講話和重要指示批示精神，自覺運用法治思維和法治方式深化改革、推動發(fā)展、化解矛盾、維護穩(wěn)定,對法治建設重要工作親自部署、重大問題親自過問、重點環(huán)節(jié)親自協(xié)調(diào)、重要任務親自督辦。不斷提升運用法治思維和法治方式深化改革、推動發(fā)展、化解矛盾、維護穩(wěn)定的能力和水平。

    大唐財務公司根據(jù)國務院國資委《關(guān)于進一步深化法治央企建設的意見》和集團公司有關(guān)要求，結(jié)合實際印發(fā)《關(guān)于進一步深化法治央企建設的意見》的實施方案，加強黨委對依法治企工作的全面領(lǐng)導，強化黨委定期學法機制。印發(fā)大唐財務公司“八五”普法規(guī)劃，聚焦重點內(nèi)容，更新“誰主管誰普法”清單，在黨委領(lǐng)導下加大法治宣傳教育力度。每年制定年度普法方案，以培育合規(guī)文化為核心，強調(diào)職工堅守安全發(fā)展底線，堅守合規(guī)風險底線，堅守廉潔從業(yè)底線。

    （二）黨建引領(lǐng)突出合規(guī)經(jīng)營重點，營造風清氣正的合規(guī)文化氛圍

    在積極推動高質(zhì)量發(fā)展中發(fā)揮黨建引領(lǐng)作用，重點把加強黨建工作與業(yè)務工作深度融合作為創(chuàng)新黨建工作載體。大唐財務公司在集團公司黨組領(lǐng)導下，不斷完善以合規(guī)管理為中心的“三道防線”管理框架，協(xié)調(diào)配合形成風險合規(guī)管理合力，充分發(fā)揮稽核審計、紀檢監(jiān)察的監(jiān)督職責，建立合規(guī)、審計、監(jiān)察聯(lián)動機制，整合大風控資源。同時大唐財務公司始終要求全體員工正確處理好業(yè)務發(fā)展與風險合規(guī)的關(guān)系，簽署合規(guī)承諾書，自覺養(yǎng)成按規(guī)章辦事的良好習慣。

    2024年以來，大唐財務公司組織開展了重大風險、經(jīng)營風險事件、重點業(yè)務領(lǐng)域、合同管理等全領(lǐng)域的合規(guī)風險排查。從合規(guī)風險類別、等級、產(chǎn)生原因和應對措施等維度建立了合規(guī)風險臺賬和合規(guī)審查清單，全面掌握合規(guī)風險底數(shù)。抓實抓細合規(guī)審查機制，通過發(fā)布標準合同文本，嚴格出具授信項目、投資項目的風險審查意見等途徑，加大對規(guī)章制度制定、重大事項決策、重要合同簽訂、重要業(yè)務運營等經(jīng)營管理活動決策流程的合規(guī)審查。堅持將合規(guī)審查作為經(jīng)營決策和業(yè)務開展的必經(jīng)前置程序，不斷提升審查質(zhì)量，確保經(jīng)營活動合法、合規(guī)。

    （三）黨建引領(lǐng)創(chuàng)新組織形式，促進形成特色基層黨建工作成果

    聚焦基層黨組織個性化創(chuàng)建，嵌入誠信合規(guī)企業(yè)文化建設重點工作，打造特色金融領(lǐng)域基層黨支部。黨建工作在思想建設方面具備天然的優(yōu)勢，黨內(nèi)學習活動等更是為合規(guī)宣貫提供平臺和機會。大唐財務公司積極推進將合規(guī)文化建設活動融入支部活動，豐富支部活動宣傳和組織形式，推進形成黨建工作成果。

    2024年以來大唐財務公司依托黨支部開展的各項活動加強誠信合規(guī)普法工作。在年度普法工作方案規(guī)劃下，大唐財務公司結(jié)合黨日活動組織公司領(lǐng)導人員及合同管理員參加集團公司法治合規(guī)培訓、組織全員簽署合規(guī)承諾書，增強全體人員法治思維和法治意識。開展形式多樣、內(nèi)容豐富的法治合規(guī)培訓，重點開展反洗錢宣傳、民法典宣傳月、國家安全日、掃黑除惡、反有組織犯罪法、董事監(jiān)事合規(guī)培訓、中心組學法、打擊治理電信網(wǎng)絡詐騙犯罪宣傳活動、開展《反電信網(wǎng)絡詐騙法》貫徹實施活動、金融消費者權(quán)益保護教育宣傳等普法宣傳專項工作。大唐財務公司組織了“監(jiān)管法規(guī)集中學習”活動、公司制度宣貫學習活動，通過領(lǐng)導干部帶頭宣講、員工現(xiàn)場提問和合規(guī)答題等方式對監(jiān)管政策要求進行深刻解讀，以黨建引領(lǐng)創(chuàng)新宣傳模式，發(fā)揮黨組領(lǐng)導核心作用，確保各項業(yè)務均能在嚴格的制度約束下規(guī)范、穩(wěn)健、高效地開展。大唐財務公司黨支部積極開展合規(guī)主題黨日活動，公司領(lǐng)導講黨課《堅持依法合規(guī)治企 建設世界一流法治央企財務公司》，結(jié)合金融合規(guī)文化要求，進一步營造學規(guī)、知規(guī)、明規(guī)、守規(guī)的合規(guī)經(jīng)營氛圍。

    四、實施效果

    （一）以合規(guī)文化為抓手，黨建引領(lǐng)構(gòu)建完備科學的合規(guī)管理體系

    大唐財務公司自成立以來持續(xù)高度重視風險合規(guī)管理工作，圍繞各項監(jiān)管政策和工作要求，聚焦一流財務公司建設，以風險管理為導向、合規(guī)管理監(jiān)督為重點，構(gòu)建嚴格、規(guī)范、全面、有效的內(nèi)控體系，搭建并完善了全面風險管理體系、內(nèi)部控制體系、合規(guī)管理體系、應急預案體系，形成了經(jīng)營全周期的風控體系，大唐財務公司曾獲大唐集團公司對標世界一流管理提升行動“風險管理領(lǐng)域”內(nèi)部標桿單位、誠信企業(yè)案例最佳案例獎，公司時任總經(jīng)理榮獲企業(yè)誠信建設突出貢獻人物等重要獎項。

    （二）以合規(guī)文化為旗幟，黨建引領(lǐng)服務集團提供優(yōu)質(zhì)高效金融服務

    大唐財務公司在公司黨委領(lǐng)導下，在經(jīng)營過程中穩(wěn)中求進、進中提質(zhì)，堅持實事求是、尊重規(guī)律、系統(tǒng)觀念和底線思維，堅決落實綠色低碳轉(zhuǎn)型方向，立足“四個平臺”“雙重屬性”功能定位，全面提升資金運用效率、金融服務質(zhì)量、改革攻堅效能、經(jīng)營治理水平和黨建引領(lǐng)能力，更好統(tǒng)籌發(fā)展與安全，有效防范化解重大風險，著力強化黨建引領(lǐng)，以優(yōu)質(zhì)高效金融服務，激發(fā)高質(zhì)量發(fā)展新動能，全面實現(xiàn)質(zhì)的有效提升和量的合理增長，唱響“旗幟領(lǐng)航、金融登高”黨建品牌，開創(chuàng)高質(zhì)量、高水平、高效能的合規(guī)經(jīng)營發(fā)展新局面。

    （三）以合規(guī)文化為目標，黨建引領(lǐng)履行社會責任彰顯發(fā)揮社會價值

    大唐財務公司合規(guī)創(chuàng)新實踐有效促進其充分履行社會責任、彰顯發(fā)揮社會價值。近十年獲得內(nèi)外榮譽百余項，“黨建引領(lǐng)+資金管理”榮獲集團公司優(yōu)秀攻關(guān)項目；獲得財務公司協(xié)會“2023年度行業(yè)研究突出貢獻單位”稱號；獲得商業(yè)聯(lián)合會“誠信企業(yè)最佳案例”；獲得支付清算協(xié)會“學習貫徹二十大，支付行業(yè)在行動”優(yōu)秀案例；獲得中國安全生產(chǎn)協(xié)會第四屆安全科技進步獎二等獎；“黨建引領(lǐng)數(shù)字化轉(zhuǎn)型”入選全國企業(yè)黨建創(chuàng)新優(yōu)秀案例等。

    五、經(jīng)驗啟示

    結(jié)合黨建與合規(guī)文化融合的發(fā)展歷程，本文對黨建和合規(guī)文化建設融合方式及效果進行了闡述。以大唐財務公司為例，進一步闡釋了央企金融機構(gòu)在相關(guān)領(lǐng)域的積極探索。要做好黨建和合規(guī)文化建設融合工作，需高度重視將黨的領(lǐng)導內(nèi)化于心，在堅持黨的領(lǐng)導的前提下，深入思考合規(guī)經(jīng)營工作開展及合規(guī)文化建設。

    （一）充分發(fā)揮黨建引領(lǐng)開展合規(guī)建設工作

    各級黨委和黨組織應重視利用黨建工作平臺，充分發(fā)揮黨建在合規(guī)文化建設工作中的主陣地作用，建立起“黨建+合規(guī)建設”的制度化機制，領(lǐng)導帶頭參與，自上而下落實合規(guī)經(jīng)營要求、認識學習合規(guī)文化。定期利用黨建活動介紹和學習合規(guī)管理相關(guān)知識，利用民主生活會等充分交流領(lǐng)導干部和群眾等經(jīng)驗和想法，同時將懂合規(guī)的優(yōu)秀黨員充實到業(yè)務一線去，發(fā)揮先鋒模范作用，在各個業(yè)務領(lǐng)域都形成尊重合規(guī)的良好氛圍，真正發(fā)揮黨組織的戰(zhàn)斗堡壘作用。

    （二）以合規(guī)文化促進加強黨的政治領(lǐng)導和思想建設

    黨組織應加強政治領(lǐng)導，將思想建設成果落在實處。以制度建設為依托，借鑒合規(guī)管理的方式方法加強黨的政治領(lǐng)導和思想建設。落實黨風廉政建設責任制，黨委負主體責任，紀委負監(jiān)督責任，確保合規(guī)不僅向下，也能夠向上，抓住領(lǐng)導干部“關(guān)鍵少數(shù)”，充分發(fā)揮黨內(nèi)外監(jiān)督職能，主動發(fā)現(xiàn)問題解決問題，在物質(zhì)、制度、精神、行為各個層面久久為功，自上而下落實主體責任，才能推動黨建和合規(guī)建設工作更好地融合發(fā)展。

案例創(chuàng)造單位：中國大唐集團財務有限公司
案例創(chuàng)造者：曹軍、張克巖、楊婭、張鴻雁、陳田園