一、企業(yè)概況

    卡斯柯信號有限公司（以下簡稱“卡斯柯”或“公司”）成立于1986年3月5日，是中國鐵路通信信號股份有限公司控股、與阿爾斯通共同出資組建的軌道交通控制系統(tǒng)領(lǐng)軍企業(yè)，是中國鐵路領(lǐng)域第一家中外合資企業(yè)，也是國內(nèi)唯一一家業(yè)務(wù)覆蓋國家鐵路、城市軌道交通、城際鐵路、市域（郊）鐵路、有軌電車等全領(lǐng)域的軌道交通企業(yè)。深耕行業(yè)39年來，始終以“保障軌道交通運(yùn)行安全”為核心使命，憑借“安全、誠信、團(tuán)隊、創(chuàng)新”的核心價值觀、嚴(yán)苛的質(zhì)量安全管理體系，確保產(chǎn)品全生命周期安全可控，以強(qiáng)大的項目管理與交付能力贏得客戶深度信任，用實際行動踐行“全面守護(hù)，全程放心”的品牌文化，成為國內(nèi)軌道交通控制系統(tǒng)領(lǐng)域的標(biāo)桿企業(yè)。

    二、案例背景

    作為關(guān)系“城市動脈”與“旅客生命安全”的守護(hù)者，誠信是卡斯柯始終兌現(xiàn)的承諾，是立身的根本，也是建立合作、贏得信賴的基礎(chǔ)。卡斯柯深刻認(rèn)識到，誠信合規(guī)不僅是企業(yè)對內(nèi)管理的“防火墻”，更是對外經(jīng)營的“生命線”。伴隨規(guī)模擴(kuò)張與國際化進(jìn)程，公司在新時代面臨著監(jiān)管復(fù)雜度提升（國內(nèi)外反壟斷、數(shù)據(jù)安全法規(guī)持續(xù)更新）、產(chǎn)業(yè)鏈責(zé)任延伸（合作伙伴對供應(yīng)鏈合規(guī)要求嚴(yán)苛）、內(nèi)部治理瓶頸（傳統(tǒng)風(fēng)控難以匹配多業(yè)態(tài)管理）等多重挑戰(zhàn)。在行業(yè)競爭加劇、對“安全與信任”訴求升級的背景下，公司更需進(jìn)一步打造值得信賴的品牌形象，將其深度融入戰(zhàn)略規(guī)劃、內(nèi)部管理、生產(chǎn)經(jīng)營全流程。這不僅是響應(yīng)國家“社會信用體系建設(shè)”的政策要求，更是公司在全球化布局中構(gòu)建差異化競爭力、贏得客戶與社會長期信任的必然選擇。為此，公司著力重構(gòu)合規(guī)體系，積極營造合規(guī)氛圍，著力打造“全員參與、全流程覆蓋”的誠信合規(guī)體系。

    三、主要措施

    為將誠信合規(guī)理念轉(zhuǎn)化為可落地、可追溯的實踐行動，卡斯柯從“制度筑框架、文化塑共識”著手，構(gòu)建了“有章可循、有文化引領(lǐng)”的誠信合規(guī)體系。

    （一）制度奠基，構(gòu)建一體化的合規(guī)準(zhǔn)則體系

    制度是誠信合規(guī)的“骨架”。公司大力推進(jìn)“合規(guī)制度重構(gòu)工程”，并通過制定培訓(xùn)考核機(jī)制與完善基層合規(guī)組織，支撐系統(tǒng)性的誠信建設(shè)。

    1．以制度整合優(yōu)化制度體系，實現(xiàn)“一書納合規(guī)”

    公司將《合規(guī)管理辦法》《合規(guī)管理手冊》《重點業(yè)務(wù)崗位合規(guī)職責(zé)負(fù)面清單》《職業(yè)道德規(guī)范準(zhǔn)則》四大核心制度合并為《員工合規(guī)手冊》，全面框定員工各項合規(guī)要求，清晰劃定行為邊界。一是明確頂層要求。開篇以董事長致辭，強(qiáng)調(diào)“前瞻精準(zhǔn)，慎行知止”的風(fēng)險觀和 “合規(guī)即底線”的底線思維，增強(qiáng)制度的權(quán)威性與感染力。二是確定基礎(chǔ)準(zhǔn)則。通過明確董事會、審計與風(fēng)險管理委員會、經(jīng)理層、法律合規(guī)部、各業(yè)務(wù)與管理部門以及內(nèi)控合規(guī)小組（以下簡稱“CSA”）在全面風(fēng)險管理中的相關(guān)職責(zé)，細(xì)化“要管什么”。三是確定業(yè)務(wù)規(guī)范。通過明確合規(guī)理念、合規(guī)管理目標(biāo)與合規(guī)管理基本原則，明確合同、安全等重點領(lǐng)域以及合法用工、依法納稅、商業(yè)伙伴合規(guī)等方面的合規(guī)要求，細(xì)化“要做什么”。四是確定崗位紅線。通過明確投資、采購、工程、財務(wù)等12個高風(fēng)險崗位的147條負(fù)面清單，細(xì)化“不要做什么”。五是用好道德指引。與時俱進(jìn)修訂員工責(zé)任、經(jīng)理責(zé)任、尊重人權(quán)、平等機(jī)會、數(shù)據(jù)保護(hù)等內(nèi)容，既吸收外方股東國際先進(jìn)合規(guī)理念，又契合中國本土的監(jiān)管要求與行業(yè)特性，發(fā)揮好道德指引作用。

    2．以學(xué)考結(jié)合推動制度落地，確?！叭巳酥弦?guī)”

    公司迅速開展《員工合規(guī)手冊》全流程宣貫工作，“趁熱打鐵”推動制度入腦入心。一是做好分層培訓(xùn)。首先面向部門副經(jīng)理以上的全體管理層開展合規(guī)專題培訓(xùn)，強(qiáng)調(diào)“帶頭合規(guī)”責(zé)任，再向一線員工開展“崗位合規(guī)要點”精講，結(jié)合典型案例解析手冊條款，提升培訓(xùn)針對性。二是推進(jìn)在線學(xué)習(xí)。利用內(nèi)部數(shù)字化學(xué)習(xí)平臺“卡斯柯學(xué)院”，精心設(shè)計發(fā)布包含手冊重點內(nèi)容的微課件，要求參學(xué)員工在1個月內(nèi)完成學(xué)習(xí)并參加考試，提升學(xué)習(xí)效率。三是加強(qiáng)動態(tài)跟蹤。設(shè)置課程學(xué)習(xí)與考試提醒，最終完成率100%，得分90分以上占比90.7%，同時對得分90分以下的員工開展輔導(dǎo)與補(bǔ)考，直至良好掌握，為制度執(zhí)行奠定認(rèn)知基礎(chǔ)。

    3．以基層組織促進(jìn)制度執(zhí)行，實現(xiàn)“眾人管合規(guī)”

    公司著力構(gòu)建覆蓋全業(yè)務(wù)條線的基層合規(guī)執(zhí)行網(wǎng)絡(luò)——CSA內(nèi)控合規(guī)小組，通過“專業(yè)隊伍+基層滲透”模式，讓合規(guī)制度從“紙面條款”轉(zhuǎn)化為“必選動作”，推動誠信合規(guī)理念在業(yè)務(wù)一線真正“落地生根”。一是健強(qiáng)基層體系。明確54名業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任業(yè)務(wù)合規(guī)官，統(tǒng)籌本部門合規(guī)管理，明確80名業(yè)務(wù)骨干擔(dān)任兼職合規(guī)管理員，扎根一線崗位提供合規(guī)支持，形成“管理層主導(dǎo)、骨干層落實”的雙層執(zhí)行架構(gòu)。二是開展系統(tǒng)培訓(xùn)。定期組織專項培訓(xùn)，聚焦“業(yè)務(wù)流程中的合規(guī)節(jié)點把控”、“基層常見合規(guī)問題應(yīng)對”等實操主題，提升小組成員專業(yè)能力。三是確保憑證上崗。每季度開展資質(zhì)考試，將“內(nèi)控合規(guī)崗位資質(zhì)證書”作為履職的必備憑證，累計140人通過考核并持證上崗，夯實隊伍專業(yè)能力。

    （二）文化浸潤，塑造日常化的誠信價值共識

    制度約束行為，文化影響人心。卡斯柯適應(yīng)新時代發(fā)展要求，形成以“全面守護(hù) 全程放心”為核心的品牌文化與“安全、誠信、團(tuán)隊、創(chuàng)新”組成企業(yè)價值觀。為塑造好誠信價值觀，公司積極開展層級豐富、側(cè)重突出的活動，將誠信合規(guī)理念融入企業(yè)經(jīng)營管理日常，讓“誠信合規(guī)即習(xí)慣”深入人心。

    1．以特色平臺搭建文化陣地，讓誠信合規(guī)“觸手可及”

    公司創(chuàng)新開展系列特色合規(guī)文化活動，提升員工參與合規(guī)文化建設(shè)的積極性，持續(xù)培育“知信、守信、用信”的法治文化生態(tài)。一是搭建企業(yè)微信“法治書苑”線上平臺。專設(shè)“合規(guī)講堂”“警示教育”“法規(guī)速遞”等專欄，以案例推演、漫畫說法等形式輸送法律知識與誠信準(zhǔn)則，目前累計發(fā)布普法圖文111期，通過“移動課堂”實現(xiàn)普法教育從“指尖”到“心間”的快捷覆蓋。二是推行“LAP法律咨詢員工關(guān)愛計劃”。圍繞“專業(yè)+誠信+關(guān)愛”理念，將法律幫扶與誠信教育深度融合，聚焦勞動合同誠信履約、財產(chǎn)權(quán)屬誠信申報等痛點，定期邀知名律師為員工提供“一對一”法律咨詢服務(wù)，構(gòu)筑員工權(quán)益保障與合規(guī)意識提升的信任橋梁，累計服務(wù)65人次，滿意度達(dá)92.5%，成為公司傳遞法治溫暖的“貼心站”與誠信合規(guī)宣傳的“示范窗”。三是開展《共議合規(guī)新形勢，擘畫企業(yè)新未來》公益直播。直播以“誠信筑基?合規(guī)致遠(yuǎn)”為主題，采用“主題研討+在線連麥”模式，特邀法學(xué)專家、央企總法、律所精英圍繞“二十大后企業(yè)誠信合規(guī)建設(shè)的監(jiān)管挑戰(zhàn)與實施路徑”進(jìn)行高端對話，同步開通員工連麥通道實時解答合同履約、數(shù)據(jù)誠信等實務(wù)問題，累計吸引行業(yè)內(nèi)外上千人次觀看，擴(kuò)大公司的合規(guī)影響力。

    2．以融合培訓(xùn)深化員工認(rèn)知，讓誠信合規(guī)“融入業(yè)務(wù)”

    公司堅持“合規(guī)嵌入業(yè)務(wù)肌理”原則，建立“業(yè)務(wù)開展到哪里，培訓(xùn)就覆蓋到哪里”的動態(tài)機(jī)制，針對生產(chǎn)經(jīng)營核心環(huán)節(jié)與員工法律痛點開展針對性法治講座宣貫。一是擴(kuò)大覆蓋廣度。精準(zhǔn)設(shè)計“投標(biāo)法律合規(guī)風(fēng)險與防范”、“反壟斷法律培訓(xùn)”、“供應(yīng)鏈知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險防控”、“海外市場貿(mào)易風(fēng)險及應(yīng)對”等22場專題法治講座，覆蓋市場、采購、海外工程等關(guān)鍵崗位600余人次。二是增強(qiáng)內(nèi)容深度。基于課后調(diào)研反饋，針對知識產(chǎn)權(quán)、海外貿(mào)易等新興領(lǐng)域深化系列培訓(xùn)，建立前瞻性合規(guī)知識儲備體系，滾動提升業(yè)務(wù)合規(guī)水平。三是延展員工認(rèn)知。通過“業(yè)務(wù)+合規(guī)”融合培訓(xùn)，將合規(guī)要求轉(zhuǎn)化為場景化能力工具，使員工深刻認(rèn)識“合規(guī)絕非負(fù)擔(dān)，而是業(yè)務(wù)順暢運(yùn)行的基石”，切實提升運(yùn)用法律武器護(hù)航業(yè)務(wù)的價值創(chuàng)造能力。

    3．以價值塑造推進(jìn)知行合一，讓誠信合規(guī)“內(nèi)外兼修”

    公司以“行為契約化”促進(jìn)“誠信自然化”，并將誠信合規(guī)文化由內(nèi)而外延展至社會，不斷踐行誠信為本的經(jīng)營之道。一是簽署合規(guī)承諾函。建立高層帶頭、全員簽署機(jī)制，通過“簽署-提醒-覆蓋”全流程管理，推動全體干部員工認(rèn)同并踐行公司合規(guī)理念，履行各項合規(guī)義務(wù)，將合規(guī)要求轉(zhuǎn)化為員工的主動承諾與自覺行動。二是簽訂績效合約。公司每年召開戰(zhàn)略解碼會，確定年度經(jīng)營目標(biāo)與重點任務(wù)，再分層分級讓各部門擬定組織績效合約，從上至下讓全體員工簽訂績效合約，并開展動態(tài)監(jiān)測與提醒，從而確保方向明確、推進(jìn)有序、形成合力，推動公司各類目標(biāo)順利達(dá)成。三是推進(jìn)對外誠信履約。通過制度與文化建設(shè)，培養(yǎng)員工對自己負(fù)責(zé)、對工作負(fù)責(zé)、對客戶負(fù)責(zé)的工作習(xí)慣，在技術(shù)創(chuàng)新、商務(wù)往來、物資采購、項目交付等領(lǐng)域做到誠信合規(guī)，共同推動公司以先進(jìn)技術(shù)、可靠產(chǎn)品、周到服務(wù)滿足高鐵、地鐵等軌道交通業(yè)主的多樣化需求，高質(zhì)量兌現(xiàn)項目交付承諾，為公眾的生活與夢想保駕護(hù)航。

    四、實施效果

    通過制度、文化、行為等層面配合聯(lián)動，卡斯柯逐步構(gòu)建起“有準(zhǔn)則、有約束、有溫度”的誠信合規(guī)生態(tài)，不僅實現(xiàn)管理效能的實質(zhì)性提升，更將誠信價值深度融入企業(yè)發(fā)展基因，形成“風(fēng)險可控、經(jīng)營增效、社會認(rèn)同”的良性循環(huán)。

    （一）管理效能升級，筑牢運(yùn)營“防火墻”

    合規(guī)體系的剛性約束與文化浸潤的柔性引導(dǎo)形成合力，推動企業(yè)管理效能顯著提升。公司連續(xù)5年，因企業(yè)自身違規(guī)而受到行政處罰0起，承擔(dān)刑事責(zé)任相關(guān)事件0個，因流程不合規(guī)引發(fā)的合同糾紛0個。內(nèi)部管理中，員工誠信合規(guī)意識顯著增強(qiáng)，從被動遵守制度向主動踐行誠信理念轉(zhuǎn)變，誠信合規(guī)要求逐步滲透到日常工作各環(huán)節(jié)，形成了全員重視誠信、全程恪守合規(guī)的管理常態(tài)。公司憑借優(yōu)秀合規(guī)管理實踐，在國資委合規(guī)評價試點中獲得高度肯定，在與阿爾斯通的合規(guī)交流中贏得國際認(rèn)可，獲評全國“八五”普法中期表現(xiàn)突出單位，學(xué)術(shù)成果《中國企業(yè)應(yīng)如何完善自身的合規(guī)管理體系——從軌道交通企業(yè)的角度出發(fā)》榮獲2024年度企業(yè)管理優(yōu)秀論文二等獎。

    （二）市場競爭力躍升，提升發(fā)展“加速度”

    從對外經(jīng)營價值的釋放來看，誠信合規(guī)已成為公司開拓市場的“通行證”。調(diào)查顯示，公司客戶滿意度呈逐年上升趨勢，從2020年底的97.87%穩(wěn)步提升至2024年底的98.90%；2024年銷售收入54.56億元，較2023年的50.43億元同比增長8.19%；2024年中標(biāo)合同額更是突破71.72億元，較2023年62.66億元實現(xiàn)14.46%的強(qiáng)勁增長，市場競爭力的有效提升，印證了“誠信即競爭力”的商業(yè)邏輯。尤其在國際業(yè)務(wù)中，依托誠信合規(guī)根基與高質(zhì)量履約能力，海外新簽合同額占比從2021年的2.13%提升到2024年的19.14%，實現(xiàn)了海外市場突破性增長，筑牢了誠信建設(shè)與市場開拓雙向賦能閉環(huán)。

    （三）社會價值彰顯，踐行企業(yè)“新?lián)?dāng)”

    公司的誠信合規(guī)實踐不僅在行業(yè)交流中收獲廣泛認(rèn)可，更通過全體員工在產(chǎn)品設(shè)計、開發(fā)、集成、測試、項目運(yùn)營、工程實施、售后服務(wù)等過程的實踐，在新征程上踐行行業(yè)領(lǐng)軍企業(yè)的使命擔(dān)當(dāng)?？ㄋ箍氯司媲缶钥穗y，近年來相繼助力開通全球海拔最高線路最長的高原鐵路——青藏鐵路格拉段、全球首條沙漠鐵路環(huán)線——和若鐵路、全球首條TACS商業(yè)運(yùn)營地鐵——深圳地鐵20號線、全球首條雙制式信號系統(tǒng)地鐵——上海2號線、國內(nèi)首條支持自動折返市域鐵路——上海市域機(jī)場聯(lián)絡(luò)線、國內(nèi)首條應(yīng)用國產(chǎn)加密技術(shù)地鐵——鄭州地鐵14號線、埃及首條CBTC信號系統(tǒng)線路——齋月十日城市郊鐵路、孟加拉最大基建工程——帕德瑪大橋鐵路連接線等行業(yè)精品標(biāo)桿工程，在哈爾濱3號線創(chuàng)造11個月開通地鐵全功能CBTC信號系統(tǒng)的行業(yè)紀(jì)錄，在深圳3號線改造項目創(chuàng)造15個月完成大客流地鐵信號改造的最快記錄，僅用2年完成墨西哥城1至6號線運(yùn)營控制中心火災(zāi)后重建，助力交通強(qiáng)國建設(shè)和“一帶一路”沿線國家經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展。

    五、經(jīng)驗啟示

    （一）要立足行業(yè)特性，構(gòu)建差異化誠信管理體系

    誠信建設(shè)始終需與企業(yè)核心業(yè)務(wù)深度融合，方能彰顯實效。卡斯柯作為軌道交通企業(yè)，就緊扣“安全”這一行業(yè)生命線，將誠信合規(guī)要求嵌入技術(shù)研發(fā)、項目實施、售后服務(wù)全流程，通過“崗位負(fù)面清單”明確安全紅線，以“基層合規(guī)網(wǎng)絡(luò)”強(qiáng)化一線風(fēng)險防控。這種結(jié)合行業(yè)高風(fēng)險特性的定制化設(shè)計，既讓誠信要求擺脫抽象概念，轉(zhuǎn)化為“確保信號系統(tǒng)零缺陷”“嚴(yán)守項目安全標(biāo)準(zhǔn)”等具體職責(zé)，又通過安全源于誠信”的理念傳播，強(qiáng)化了公眾對軌道交通安全的信任。可見，立足行業(yè)本質(zhì)的誠信管理，才能真正實現(xiàn)“管理價值”與“業(yè)務(wù)價值”的統(tǒng)一。

    （二）要借創(chuàng)新驅(qū)動，強(qiáng)化誠信建設(shè)實效支撐

    卡斯柯將創(chuàng)新作為誠信建設(shè)的核心引擎，通過技術(shù)與模式革新讓誠信承諾從理念轉(zhuǎn)化為可感知的實踐成果。其推出的“羲和”數(shù)字城軌解決方案，以智能運(yùn)控、智能運(yùn)維等創(chuàng)新應(yīng)用為載體，將“安全誠信”的核心訴求深度融入技術(shù)升級全流程——通過數(shù)字化手段提升系統(tǒng)穩(wěn)定性與運(yùn)營效率，讓客戶直觀感受到“全程放心”的安全保障，既強(qiáng)化了誠信履約的硬支撐，又顯著增強(qiáng)了客戶信賴度。這啟示了誠信建設(shè)需與創(chuàng)新實踐緊密結(jié)合，將誠信要求嵌入技術(shù)研發(fā)、產(chǎn)品升級與服務(wù)優(yōu)化的各環(huán)節(jié)，以持續(xù)的技術(shù)革新和模式創(chuàng)新為誠信根基“強(qiáng)筋健骨”。

    （二）要“內(nèi)外兼修”，實現(xiàn)誠信價值的雙向轉(zhuǎn)化

    企業(yè)誠信建設(shè)需兼顧內(nèi)部管理效能與外部品牌增值，形成價值轉(zhuǎn)化閉環(huán)?？ㄋ箍峦ㄟ^“高層帶頭承諾、基層合規(guī)落地”的層級聯(lián)動，確保誠信合規(guī)要求從制度文本滲透到崗位實踐；同時以“行業(yè)經(jīng)驗交流+社會理念傳播”的外部聯(lián)動，將內(nèi)部合規(guī)實踐轉(zhuǎn)化為行業(yè)標(biāo)桿案例與公眾信任資產(chǎn)。這種“內(nèi)部強(qiáng)基固本+外部品牌賦能”的路徑表明，誠信建設(shè)絕非孤立的管理動作——對內(nèi)可通過規(guī)范流程、凝聚共識提升運(yùn)營效率，對外能以信譽(yù)積累增強(qiáng)市場競爭力、拓展發(fā)展空間，最終讓誠信從“成本投入”轉(zhuǎn)化為“價值產(chǎn)出”，成為企業(yè)穿越周期、持續(xù)成長的重要支撐。

    卡斯柯各類誠信合規(guī)實踐的內(nèi)核，始終圍繞公司“全面守護(hù)，全程放心”的核心價值——以誠信合規(guī)為基石，從對合規(guī)的堅守、對客戶的承諾，進(jìn)一步升華為對祖國和人民的莊嚴(yán)擔(dān)當(dāng)。這種擔(dān)當(dāng)讓公司在贏得市場信任的同時，更成為公眾心中“安全出行”的可靠符號，既為軌道交通行業(yè)樹立了合規(guī)與誠信并重的發(fā)展范本，也以實際行動回應(yīng)了國家對安全生產(chǎn)、社會信用體系建設(shè)的要求，實現(xiàn)了從“企業(yè)管理實踐”到“行業(yè)價值引領(lǐng)”再到“社會使命踐行”的跨越，讓誠信合規(guī)成為守護(hù)民生安全、賦能企業(yè)長遠(yuǎn)發(fā)展的核心動能。

案例創(chuàng)造單位：卡斯柯信號有限公司
案例創(chuàng)造者：任菲菲、金佳、農(nóng)佩臻