隨著總局《市場監(jiān)督管理嚴(yán)重違法失信名單管理辦法》（以下簡稱《辦法》）的頒布實(shí)施，各省市也隨即出臺了相關(guān)落實(shí)文件。為進(jìn)一步推動《辦法》的貫徹落實(shí)，筆者在學(xué)習(xí)借鑒總局、市局等相關(guān)文件的基礎(chǔ)上，對《辦法》相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行了簡化歸類，以便基層執(zhí)法人員理解和使用。

　　需要明確的六個(gè)方面

　　一是明確出臺的背景原因。一句話，不適應(yīng)形勢任務(wù)。隨著機(jī)構(gòu)改革不斷深化和社會信用體系建設(shè)加快推進(jìn)，《暫行辦法》已不適應(yīng)新形勢、新任務(wù)需要。主要表現(xiàn)為：列入的監(jiān)管領(lǐng)域和情形不全面、送達(dá)告知程序不完備、列入期限較長、信用修復(fù)制度不健全；散見于原工商、質(zhì)檢、食藥和知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的嚴(yán)重違法失信名單管理制度也需要進(jìn)行梳理整合，形成統(tǒng)一規(guī)范的市場監(jiān)管部門嚴(yán)重違法失信名單管理制度。

　　二是明確出臺的目的意義。一句話，構(gòu)建信用監(jiān)管新格局。通過依法依規(guī)設(shè)列嚴(yán)重違法失信名單列入領(lǐng)域和情形、明確列入標(biāo)準(zhǔn)、強(qiáng)化信用約束和懲戒、規(guī)范列入程序、建立信用修復(fù)機(jī)制等，進(jìn)一步健全完善嚴(yán)重違法失信名單管理制度，構(gòu)建放管結(jié)合、寬嚴(yán)相濟(jì)、進(jìn)退有序的信用監(jiān)管新格局。

　　三是明確列入的嚴(yán)重后果。一句話，一處失信處處受限?！掇k法》明確了對列入嚴(yán)重違法失信名單當(dāng)事人實(shí)施信用懲戒的五條管理措施：在審查行政許可、資質(zhì)、資格、委托承擔(dān)政府采購項(xiàng)目、工程招投標(biāo)時(shí)作為重要考量因素；列為重點(diǎn)監(jiān)管對象，適當(dāng)提高檢查頻次，依法嚴(yán)格監(jiān)管；不適用告知承諾制；不予授予市場監(jiān)督管理部門榮譽(yù)稱號等表彰獎勵；法律、行政法規(guī)和黨中央、國務(wù)院政策文件規(guī)定的其他管理措施。同時(shí)，《辦法》還規(guī)定了市場監(jiān)督管理嚴(yán)重違法失信名單與其他有關(guān)部門的互聯(lián)共享和應(yīng)用，依照法律、行政法規(guī)和黨中央、國務(wù)院政策文件實(shí)施聯(lián)合懲戒。

　　四是明確相關(guān)權(quán)益保護(hù)。一句話，充分保障當(dāng)事人合法權(quán)益。嚴(yán)重違法失信名單作為管理強(qiáng)度較高的信用監(jiān)管工具，對當(dāng)事人權(quán)利影響較大。按照正當(dāng)程序的法治原則，《辦法》規(guī)定當(dāng)事人享有告知、送達(dá)、異議和申請聽證的權(quán)利，充分保障當(dāng)事人知情權(quán)、申辯權(quán)；同時(shí)賦予當(dāng)事人復(fù)議和訴訟權(quán)利。

　　五是明確提前移出條件。一句話，滿足一年、履行義務(wù)、消除影響、未再受處罰?！掇k法》規(guī)定，當(dāng)事人被列入嚴(yán)重違法失信名單滿一年，在同時(shí)具備“已經(jīng)自覺履行行政處罰決定中規(guī)定的義務(wù)”“已經(jīng)主動消除危害后果和不良影響”“未再受到市場監(jiān)督管理部門較重行政處罰”“實(shí)施相應(yīng)管理措施期限屆滿”等修復(fù)條件的，可以申請?zhí)崆耙瞥?。按照信用修?fù)程序移出嚴(yán)重違法失信名單后，國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)停止公示相關(guān)信息，相關(guān)管理措施予以解除。通過此舉，激勵失信主體在規(guī)定期限內(nèi)糾正違法失信行為、消除不良影響，從而取得間接促進(jìn)法律行政法規(guī)實(shí)施的效果。

　　六是明確工作指導(dǎo)原則。一句話“應(yīng)列盡列、可修盡修”?！掇k法》自上而下建立清晰高效的工作機(jī)制，總局負(fù)責(zé)統(tǒng)籌組織指導(dǎo)，省市局依照規(guī)定具體落實(shí)實(shí)施；《辦法》建立事項(xiàng)清單，規(guī)定了較重行政處罰標(biāo)準(zhǔn)清單，明確了列入、移出的具體情形，厘清了相關(guān)關(guān)聯(lián)關(guān)系，便于基層操作實(shí)施。

　　需要重點(diǎn)把握的三個(gè)問題

　　一是重點(diǎn)把握列入的標(biāo)準(zhǔn)。列入標(biāo)準(zhǔn)可用“A+B+C”和“D”兩種類型表示。

　　對于行政處罰類型的可用“A+B+C”進(jìn)行綜合研判：當(dāng)事人違反法律、行政法規(guī)，存在《辦法》第五條至第十條違法行為（用“A”表示）；受到《辦法》第二條規(guī)定的較重行政處罰（用“B”表示）；按照《辦法》第十二條規(guī)定，經(jīng)綜合考量其行為屬于性質(zhì)惡劣、情節(jié)嚴(yán)重、社會危害較大的（用“C”表示）。簡稱為“行政處罰‘A+B+C’型”。其判定的標(biāo)準(zhǔn)，通常需要同時(shí)滿足“A”“B”“C”三個(gè)條件。

　　另一類型是《辦法》第十一條規(guī)定的“拒不履行、逃避執(zhí)行等，以及法律、行政法規(guī)和黨中央、國務(wù)院政策文件對市場主體相關(guān)責(zé)任人員列入嚴(yán)重違法失信名單有規(guī)定的，依照其規(guī)定”，簡稱“D型”，而“D型”是可以單獨(dú)存在的。

　　二是重點(diǎn)把握關(guān)鍵詞的基本概念。理解和把握基本概念是學(xué)習(xí)貫徹《辦法》的前提和基礎(chǔ)。因此，必須對《辦法》中關(guān)鍵詞的基本概念進(jìn)行深入解讀。

　　“嚴(yán)重違法名單管理工作”：是指市場監(jiān)管部門將作出較重行政處罰的，違反法律、行政法規(guī)性質(zhì)惡劣、情節(jié)嚴(yán)重、社會危害較大的當(dāng)事人，按照《辦法》列入嚴(yán)重違法失信名單，通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)進(jìn)行公示，并實(shí)施相應(yīng)管理措施的工作。其中“作出較重行政處罰”的主體是市場監(jiān)管部門；“違反法律、行政法規(guī)性質(zhì)惡劣、情節(jié)嚴(yán)重、社會危害較大的”也是指市場監(jiān)管部門的法律法規(guī)。

　　“當(dāng)事人”：不僅僅指舊《辦法》中的企業(yè)，還包括市場主體之外的行政事業(yè)單位、自然人和其他組織。

　　“較重行政處罰”：較重行政處罰包括：依照行政處罰裁量基準(zhǔn)，按照從重處罰原則處以罰款；降低資質(zhì)等級，吊銷許可證件、營業(yè)執(zhí)照；限制開展生產(chǎn)經(jīng)營活動、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、責(zé)令關(guān)閉、限制從業(yè)；法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章規(guī)定的其他較重行政處罰。

　　“性質(zhì)惡劣、情節(jié)嚴(yán)重、社會危害較大”：當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)同時(shí)存在性質(zhì)惡劣、情節(jié)嚴(yán)重、社會危害較大等三種情形（缺一不可）；辦案人員還應(yīng)按照《辦法》，綜合考慮主觀惡意、違法頻次、持續(xù)時(shí)間、處罰類型、罰沒款數(shù)額、產(chǎn)品貨值金額、對人民群眾生命健康的危害、財(cái)產(chǎn)損失和社會影響等因素，綜合考量判斷違法行為是否屬于性質(zhì)惡劣、情節(jié)嚴(yán)重、社會危害較大的情形，判定是否需要列入嚴(yán)重違法失信名單；對于當(dāng)事人有證據(jù)足以證明沒有主觀故意的（當(dāng)事人舉證），不列入嚴(yán)重違法失信名單。

　　三是重點(diǎn)把握新舊《辦法》的銜接?！掇k法》自2021年9月1日起施行，原《暫行辦法》同時(shí)廢止。為確?！掇k法》的有效貫徹實(shí)施，實(shí)現(xiàn)新舊管理辦法平穩(wěn)過渡，需重點(diǎn)把握新舊《辦法》的銜接關(guān)系。

　　從時(shí)間節(jié)點(diǎn)上：2021年9月1日后發(fā)生，以及在2021年9月1日前發(fā)生但持續(xù)到9月1日后的違法行為，適用《辦法》的規(guī)定。

　　從列異銜接上：因按《企業(yè)信息公示暫行條例》第十七條和《企業(yè)經(jīng)營異常名錄管理暫行辦法》第四條第一、二、三項(xiàng)規(guī)定列入異常名錄屆滿三年的，繼續(xù)按《企業(yè)信息公示暫行條例》有關(guān)規(guī)定列入嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單；因按《企業(yè)經(jīng)營異常名錄管理暫行辦法》第四條第四項(xiàng)規(guī)定列入異常名錄屆滿三年的，不再列入嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單。

　　從存量分類處置上：因通過登記的住所或者經(jīng)營場所無法聯(lián)系被列入經(jīng)營異常名錄屆滿三年被列入嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單的，自列入之日起屆滿三年的，市場監(jiān)管部門自動移出，恢復(fù)經(jīng)營異常名錄狀態(tài)。當(dāng)事人依法辦理住所或者經(jīng)營場所變更登記，或者通過登記的住所或者經(jīng)營場所可以重新取得聯(lián)系的，可即時(shí)申請?zhí)崆耙瞥?。因按照《暫行辦法》第五條第一款第二至十項(xiàng)、第二款規(guī)定列入，自列入之日起屆滿三年的，自動移出嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單。不滿三年的，當(dāng)事人可依據(jù)《辦法》相關(guān)規(guī)定申請信用修復(fù)。（作者系北京市延慶區(qū)市場監(jiān)管局，胡曉軒、宋德興）