8月4日，來自國家金融監(jiān)督管理總局官網(wǎng)信息，為進(jìn)一步推動(dòng)銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)前移涉刑案件風(fēng)險(xiǎn)防控關(guān)口，健全涉刑案件風(fēng)險(xiǎn)防控全鏈條治理機(jī)制，國家金融監(jiān)督管理總局起草了《銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)涉刑案件風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦法（征求意見稿）》指出，銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定案件風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與排查處置制度，確定案件風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與排查的范圍、內(nèi)容、頻率等事項(xiàng)，建立健全客戶準(zhǔn)入、崗位準(zhǔn)入、業(yè)務(wù)處理、決策審批等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的常態(tài)化風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與排查處置機(jī)制。
    對(duì)于案件風(fēng)險(xiǎn)排查中發(fā)現(xiàn)的問題隱患和線索疑點(diǎn)，銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)規(guī)范處置。發(fā)現(xiàn)涉嫌違法犯罪情形的，銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送公安機(jī)關(guān)等有權(quán)部門處理，并積極配合查清違法犯罪事實(shí)。
    銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定從業(yè)人員行為管理制度，健全從業(yè)人員職業(yè)操守和行為規(guī)范。依法依規(guī)強(qiáng)化異常行為監(jiān)測(cè)和排查，重點(diǎn)關(guān)注關(guān)鍵崗位人員和敏感人員征信記錄、不正當(dāng)賬戶交易、資金借貸、證券投資、經(jīng)商辦企業(yè)、涉及訴訟和社會(huì)關(guān)系往來等情況。