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社會(huì)信用合作治理體系的構(gòu)建——基于數(shù)據(jù)開放的視角
摘要:社會(huì)信用合作治理的關(guān)鍵在于信用數(shù)據(jù)共享,然而當(dāng)前信用數(shù)據(jù)大多是掌握在政府部門,共享機(jī)制匱乏使得該領(lǐng)域的共建共治進(jìn)展緩慢。本文在將數(shù)據(jù)開放與信息公開進(jìn)行對(duì)比的基礎(chǔ)上,發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)開放能夠通過促進(jìn)更多數(shù)據(jù)資源的流動(dòng)與共享、更多主體的參與合作、更多需求與價(jià)值的實(shí)現(xiàn)等機(jī)制,為社會(huì)信用的合作治理提供“助推劑”。然而,要將該領(lǐng)域的合作治理推向深處,政府的引領(lǐng)和監(jiān)管、信用服務(wù)機(jī)構(gòu)的專業(yè)能力、行業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)范引導(dǎo)以及公眾的參與等都至關(guān)重要。只有各主體積極聯(lián)動(dòng)、密切配合,社會(huì)信用體系建設(shè)才能邁入新階段。
關(guān)鍵詞:社會(huì)信用體系;合作治理;數(shù)據(jù)開放;信息公開
一、我國推進(jìn)社會(huì)信用體系建設(shè)情況
構(gòu)建社會(huì)信用體系是減少違法失信行為、提高全社會(huì)誠信水平、推進(jìn)治理現(xiàn)代化建設(shè)的重要機(jī)制和手段。我國政府高度重視社會(huì)信用體系建設(shè),2007年國務(wù)院辦公廳發(fā)布了《關(guān)于社會(huì)信用體系建設(shè)的若干意見》,指出要全面推進(jìn)該體系建設(shè)。2014年國務(wù)院又發(fā)布了《社會(huì)信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要(2014—2020年)》(以下簡(jiǎn)稱《綱要》),強(qiáng)調(diào)加快推進(jìn)該體系建設(shè)并制定出詳細(xì)的指導(dǎo)方針。2021年,“十四五”規(guī)劃綱要提出,要健全社會(huì)信用體系,以建立高標(biāo)準(zhǔn)的市場(chǎng)體系。然而,政府很難獨(dú)自完成這一任務(wù),多主體的互動(dòng)與合作是建設(shè)該體系的必要途徑,而鋪就這一途徑的重要基礎(chǔ)則是數(shù)據(jù)資源。作為預(yù)警、裁決和懲戒違法失信行為的重要依據(jù),數(shù)據(jù)的重要性不言而喻。在過去很長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi),囿于信用數(shù)據(jù)資源的缺失,信用服務(wù)機(jī)構(gòu)和行業(yè)協(xié)會(huì)等其他相關(guān)主體很難加入到該體系的建設(shè)過程中。值得注意的是,政府?dāng)?shù)據(jù)開放的推進(jìn)為扭轉(zhuǎn)這一局面提供了重要機(jī)遇。在政府信息公開向數(shù)據(jù)開放轉(zhuǎn)變的過程中,信用服務(wù)機(jī)構(gòu)及行業(yè)協(xié)會(huì)等主體可以獲得更多原始數(shù)據(jù),從而與政府?dāng)y手建設(shè)集行政懲戒、市場(chǎng)懲戒及社會(huì)懲戒于一體的聯(lián)合懲戒機(jī)制,完善社會(huì)信用體系。此外,諸如信用服務(wù)機(jī)構(gòu)等數(shù)據(jù)開發(fā)者還可以利用這些數(shù)據(jù)開發(fā)更多信用產(chǎn)品和服務(wù),創(chuàng)造更多社會(huì)價(jià)值。
2015年,國務(wù)院發(fā)布的《促進(jìn)大數(shù)據(jù)發(fā)展行動(dòng)綱要》強(qiáng)調(diào),要加快政府?dāng)?shù)據(jù)開放共享,建設(shè)政府?dāng)?shù)據(jù)開放平臺(tái),在信用、科技、交通、醫(yī)療等領(lǐng)域率先向社會(huì)開放數(shù)據(jù)資源,提升數(shù)據(jù)利用價(jià)值。2020年,中共中央、國務(wù)院印發(fā)了《關(guān)于構(gòu)建更加完善的要素市場(chǎng)化配置體制機(jī)制的意見》,提出將數(shù)據(jù)作為重要的生產(chǎn)要素參與市場(chǎng)化配置,政府部門要加快數(shù)據(jù)開放共享、發(fā)展數(shù)字經(jīng)濟(jì),促進(jìn)數(shù)據(jù)資源的開發(fā)利用。2021年,“十四五”規(guī)劃綱要提到,要全面推進(jìn)數(shù)據(jù)開放共享和數(shù)據(jù)的深度利用,釋放數(shù)據(jù)紅利,建設(shè)數(shù)字型政府。目前,我國各地都在加快數(shù)據(jù)開放步伐,建設(shè)政府?dāng)?shù)據(jù)開放平臺(tái),同時(shí)將數(shù)據(jù)開放實(shí)踐與信用體系建設(shè)有機(jī)結(jié)合,共同推進(jìn)治理現(xiàn)代化進(jìn)程。這一過程為社會(huì)信用體系建設(shè)提供了新的契機(jī),更多的市場(chǎng)主體和社會(huì)主體可以參與到社會(huì)信用體系建設(shè)之中,形成合力,實(shí)現(xiàn)共建共治共享的治理格局。因此,政府從信息公開向數(shù)據(jù)開放的轉(zhuǎn)變,將促進(jìn)社會(huì)信用體系建設(shè)的新發(fā)展。那么,政府信息公開與政府?dāng)?shù)據(jù)開放之間有何區(qū)別與聯(lián)系?為何數(shù)據(jù)開放將更好地推動(dòng)信用體系建設(shè)?在數(shù)據(jù)開放背景下,社會(huì)信用體系該如何建設(shè)?本文致力于回答以上幾個(gè)問題,進(jìn)而提出推動(dòng)社會(huì)信用體系建設(shè)的發(fā)展方向。
就目前研究而言,社會(huì)信用體系建設(shè)與合作治理這一建設(shè)路徑以及數(shù)據(jù)開放這一驅(qū)動(dòng)力之間關(guān)系密切。然而,現(xiàn)有研究很少將三者作為一個(gè)系統(tǒng)來看待。一方面,社會(huì)信用體系的相關(guān)文獻(xiàn)很少涉及數(shù)據(jù)開放對(duì)于該體系建設(shè)的助力,主要圍繞社會(huì)信用體系的理論探討[1]、如何規(guī)范社會(huì)信用體系建設(shè)[2]、如何建設(shè)懲治機(jī)制[3][4],以及社會(huì)信用體系建設(shè)的合作治理或協(xié)同治理路徑[5]等內(nèi)容展開討論;另一方面,數(shù)據(jù)開放的相關(guān)文獻(xiàn)也很少聚焦社會(huì)信用體系這一具體領(lǐng)域。至于合作治理與社會(huì)信用體系相結(jié)合的文獻(xiàn),側(cè)重于對(duì)合作治理路徑的探究,很少涉及數(shù)據(jù)開放這一重要的助力因素。因此,在政府信息公開向數(shù)據(jù)開放轉(zhuǎn)變的背景下,聚焦邁向合作治理的社會(huì)信用體系建設(shè)過程,探究數(shù)據(jù)開放能夠?yàn)檫@一過程提供哪些可能、機(jī)遇或發(fā)展路徑則顯得尤為必要。
二、社會(huì)信用合作治理的機(jī)遇
社會(huì)信用體系的建設(shè)與完善是推進(jìn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的重要保障,它是為解決法治所不能解決的問題而存在、為彌補(bǔ)法律約束不足而設(shè)立。實(shí)踐中存在各主體間的合作不夠緊密、合作治理效果不佳、社會(huì)信用體系建設(shè)未能達(dá)到應(yīng)有成效等問題,主要原因是各方主體間的基礎(chǔ)信用數(shù)據(jù)不能互通有無、及時(shí)共享,以及主體間的聯(lián)動(dòng)機(jī)制不完善。那么,相較于信息公開,數(shù)據(jù)開放具備哪些優(yōu)勢(shì),能夠?yàn)檫~向合作治理的信用體系建設(shè)提供何種支持呢?數(shù)據(jù)開放時(shí)代的到來,能夠?yàn)榻鉀Q上述問題提供哪些機(jī)遇?
合作治理是社會(huì)信用體系建設(shè)和運(yùn)轉(zhuǎn)的實(shí)現(xiàn)路徑,而數(shù)據(jù)資源共享則是合作治理得以產(chǎn)生的必要保證。數(shù)據(jù)開放時(shí)代的到來,最大限度地為各方主體提供了雙向和多向互動(dòng)的可能。數(shù)據(jù)開放的前身是信息公開,信息公開是數(shù)據(jù)開放的前提和基礎(chǔ),數(shù)據(jù)開放是信息公開的發(fā)展和延續(xù)。[6]技術(shù)的發(fā)展進(jìn)步、治理理念的轉(zhuǎn)變、社會(huì)文化環(huán)境的變化以及數(shù)據(jù)開放自身的價(jià)值和優(yōu)勢(shì),使得數(shù)據(jù)開放成為必由之路。但兩者也存在本質(zhì)的區(qū)別,使得數(shù)據(jù)開放在推進(jìn)社會(huì)信用合作治理的過程中更具優(yōu)勢(shì)。一是目標(biāo)不同。信息公開關(guān)注的是政府層面,更多站在政府的角度,考慮的是信息公開的責(zé)任和義務(wù)。而數(shù)據(jù)開放關(guān)注的是政府和用戶兩個(gè)層面[7],更多是站在用戶的角度,考慮的是用戶需求以及雙方之間的互動(dòng)與合作。二是功能不同。信息公開的主要功能在于保障公民的知情權(quán),其再創(chuàng)價(jià)值有限,而數(shù)據(jù)開放在此基礎(chǔ)上,還能保障公民監(jiān)督權(quán)和表達(dá)權(quán)的行使。[8]此外,數(shù)據(jù)開放還可以促進(jìn)數(shù)據(jù)的再利用,有助于創(chuàng)造更多的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)及政治價(jià)值。三是理念不同。受到管理主義影響,信息公開的定位是監(jiān)督官員、減少腐敗,它是提高政府公信力的一種工具或手段。[9]而數(shù)據(jù)開放以公眾數(shù)據(jù)需求和參與需求為目標(biāo),遵從以人為本的發(fā)展理念。從政府信息公開向政府?dāng)?shù)據(jù)開放的轉(zhuǎn)變,是一個(gè)發(fā)展的過程,是信息專有、管理主義到共同生產(chǎn)、合作治理的過程,同時(shí)也是政府職能轉(zhuǎn)變和治理轉(zhuǎn)型升級(jí)的過程。因此,數(shù)據(jù)開放相較于信息公開來說,將具備更多的優(yōu)勢(shì),它為邁向合作治理的社會(huì)信用體系建設(shè)提供了可能和機(jī)遇,主要包括以下三個(gè)方面。
?。ㄒ唬└鄶?shù)據(jù)資源的流動(dòng)與共享
王錫鋅認(rèn)為,以工具理念為導(dǎo)向的政府信息公開,并非以滿足公眾需求為目標(biāo)而展開,它更多是以解決政府自身需求而展開的,具有一定的選擇性和實(shí)用性。[10]隨著技術(shù)的不斷發(fā)展、公民信息需求的不斷增加、參與治理的愿望和能力的不斷提升,以合作治理理念為導(dǎo)向的信息公開呼之欲出。這就要求政府不僅是公開信息,更要開放原始數(shù)據(jù),并以滿足公眾需求為目標(biāo)。而數(shù)據(jù)的開放推動(dòng)了數(shù)據(jù)資源在各主體間的流動(dòng)和共享,增進(jìn)了知識(shí)的積累和流動(dòng),這也正是社會(huì)信用合作治理所需要的。
具體來看,在社會(huì)信用體系建設(shè)過程中,政府對(duì)于社會(huì)信用信息的公開是單向的信息流動(dòng)方式,即政府向社會(huì)輸出信用信息。而政府?dāng)?shù)據(jù)開放是雙向甚至多向的信息流動(dòng)方式,政府向社會(huì)主體輸出原始信用數(shù)據(jù),社會(huì)主體將數(shù)據(jù)加工處理后進(jìn)行分析和利用,以創(chuàng)造更大的公共價(jià)值,增進(jìn)知識(shí)的積累和流動(dòng)。同時(shí),社會(huì)主體也可以將挖掘的有價(jià)值的信用數(shù)據(jù)再傳輸給政府,供政府部門參考和決策使用,這是一種雙向的信用信息流動(dòng)。進(jìn)一步看,政府將信用數(shù)據(jù)開放給社會(huì)主體,擁有技術(shù)挖掘和分析能力的開發(fā)者對(duì)信用數(shù)據(jù)進(jìn)行加工處理和分析利用,將深度挖掘的有價(jià)值信息提供給政府和公眾,供政府和公眾決策使用。同時(shí),公眾也會(huì)向開發(fā)者反饋使用體驗(yàn)以及向政府提出信用數(shù)據(jù)需求,這是一個(gè)多向的信息互動(dòng)過程。另外,政府對(duì)于信用信息公開強(qiáng)調(diào)的是政府單向的信息輸出,缺乏社會(huì)主體的參與和信息共享,而政府開放原始信用數(shù)據(jù)強(qiáng)調(diào)的是政府和社會(huì)主體對(duì)于數(shù)據(jù)資源的互動(dòng)和共享,融入了社會(huì)主體的參與和表達(dá)。
因此,在國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的背景下,以工具性理念為導(dǎo)向的信息公開向以合作治理理念為導(dǎo)向的數(shù)據(jù)開放的轉(zhuǎn)變成為必然,推動(dòng)了政府職能轉(zhuǎn)變和治理轉(zhuǎn)型,使得民眾都能夠參與到治理的過程中,激勵(lì)萬眾創(chuàng)新,從而創(chuàng)造更多的公共價(jià)值,增進(jìn)公共利益。數(shù)據(jù)開放時(shí)代的到來,為邁向合作治理的社會(huì)信用體系建設(shè)提供了數(shù)據(jù)資源流動(dòng)和共享的新機(jī)遇。
?。ǘ└嘀黧w的參與及合作
社會(huì)信用體系建設(shè)主要是構(gòu)建行為主體的信用信息數(shù)據(jù)庫,建立失信聯(lián)合懲戒、守信聯(lián)合激勵(lì)的信用天網(wǎng),它涉及政務(wù)誠信、商務(wù)誠信、社會(huì)誠信以及司法公信四個(gè)方面,包括政府、企業(yè)以及公民等主體的信用信息。而政府無疑是最大的信用信息擁有者,它擁有政府部門、企業(yè)組織以及公民等主體的大體量的信用信息。政務(wù)信息公開不僅包括公開政府部門自身的機(jī)構(gòu)設(shè)置情況、決策過程、政策法規(guī)等,以及公開政府部門所掌握的經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)和統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù),還包括公開政府部門所掌握的各個(gè)領(lǐng)域、各個(gè)主體的信用信息,如個(gè)人或組織的行政處罰信息。[11]不過,這雖然有利于滿足公眾的知情權(quán),使得社會(huì)主體能夠迅速了解目前社會(huì)的信用狀況,但由于并非原始數(shù)據(jù),社會(huì)主體不能對(duì)這些信息進(jìn)行有效的深入挖掘,各主體之間無法形成有效的合作,也就不能使社會(huì)信用體系完全發(fā)揮應(yīng)有的作用。也就是說,信息公開并不能推動(dòng)各方主體主動(dòng)參與,因?yàn)樗鼜?qiáng)調(diào)的是經(jīng)過處理的信息的公開,這就使得很多主體望而卻步。
而數(shù)據(jù)開放是對(duì)個(gè)人或組織的原始行政處罰數(shù)據(jù)、行政許可數(shù)據(jù)以及司法裁判數(shù)據(jù)等的開放,其強(qiáng)調(diào)的是未經(jīng)加工和處理的原始數(shù)據(jù)的開放,這可以促進(jìn)數(shù)據(jù)得到最大限度的利用,使得更多的社會(huì)主體主動(dòng)參與進(jìn)來,推動(dòng)原始數(shù)據(jù)的開發(fā),促進(jìn)主體間的合作與交易,從而創(chuàng)造更大的社會(huì)價(jià)值。也就是說,政府?dāng)?shù)據(jù)開放是邁向合作治理的社會(huì)信用體系建設(shè)的機(jī)遇,它使得政府主體和社會(huì)主體能夠共同參與到社會(huì)信用體系建設(shè)之中,通過對(duì)原始信用數(shù)據(jù)的開發(fā)挖掘和合作,從而構(gòu)建失信聯(lián)合懲戒、守信聯(lián)合激勵(lì)的信用機(jī)制,以合作實(shí)現(xiàn)更有效的治理格局。另外,社會(huì)信用體系建設(shè)本身就需要社會(huì)主體的參與,否則僅靠政府部門的力量是無法實(shí)現(xiàn)全方位的信用治理,而“政府+社會(huì)”能夠構(gòu)建共治共享的社會(huì)信用治理格局。那么,數(shù)據(jù)的開放共享就成為社會(huì)信用體系建設(shè)的關(guān)鍵所在。同時(shí),現(xiàn)階段政府?dāng)?shù)據(jù)開放步伐逐漸加快,技術(shù)的發(fā)展、理念的轉(zhuǎn)變、政策的支持,推動(dòng)數(shù)據(jù)開放實(shí)踐的發(fā)展,使得邁向合作治理導(dǎo)向的社會(huì)信用體系建設(shè)成為可能。
?。ㄈ└嘈枨笈c價(jià)值的實(shí)現(xiàn)
社會(huì)信用合作治理的有效實(shí)現(xiàn),不僅需要社會(huì)信用領(lǐng)域更多數(shù)據(jù)資源的開放、更多主體參與信用體系建設(shè)之中,還需要滿足各個(gè)主體的參與價(jià)值。社會(huì)信用體系建設(shè)的目的是提高全社會(huì)的誠信水平和誠信意識(shí),保障社會(huì)公平正義,最終實(shí)現(xiàn)公共價(jià)值。如是,滿足參與主體的價(jià)值期望,能夠更加激發(fā)各方參與主體的動(dòng)力和活力,提高數(shù)據(jù)資源開發(fā)利用效率、提升主體合作的積極性和有效性,保障社會(huì)信用體系的有效運(yùn)轉(zhuǎn),從而實(shí)現(xiàn)公眾利益和公共價(jià)值。
在社會(huì)信用合作治理的過程中,信息公開沒有考慮到企業(yè)、公眾等參與主體的需求和價(jià)值追求,無法達(dá)到有效的社會(huì)信用合作治理。而數(shù)據(jù)開放在開放原始數(shù)據(jù)的同時(shí),更多關(guān)注其他參與主體的需求,盡可能保障參與主體價(jià)值期望的實(shí)現(xiàn)。比如,對(duì)于數(shù)據(jù)開發(fā)者而言,數(shù)據(jù)開放能夠滿足科研機(jī)構(gòu)的科研需求,他們通過搜集并分析信用大數(shù)據(jù)為政府部門推進(jìn)社會(huì)信用治理建言獻(xiàn)策;能夠保障信用服務(wù)機(jī)構(gòu)的成本節(jié)約需求,他們通過直接開發(fā)原始信用數(shù)據(jù)進(jìn)行行業(yè)信用評(píng)估、提供信用產(chǎn)品等,降低了以前搜集和挖掘信息資源的成本。對(duì)于數(shù)據(jù)應(yīng)用者而言,數(shù)據(jù)開放能夠?qū)崿F(xiàn)社會(huì)公眾的參與決策需求、監(jiān)督需求等,公眾通過應(yīng)用信用產(chǎn)品,可以直接提供反饋意見并為社會(huì)信用體系建設(shè)建言獻(xiàn)策。因此,數(shù)據(jù)開放時(shí)代的到來,能夠滿足社會(huì)信用合作治理不同主體的需求和價(jià)值追求,保障各個(gè)主體參與價(jià)值的有效實(shí)現(xiàn),使得參與主體積極主動(dòng)投身于社會(huì)信用合作治理當(dāng)中,推進(jìn)社會(huì)信用體系建設(shè)和社會(huì)治理創(chuàng)新,最終實(shí)現(xiàn)公眾利益和公共價(jià)值。同時(shí),數(shù)據(jù)開放的目的不僅在于開放原始數(shù)據(jù)資源,更是為了推動(dòng)參與主體之間的協(xié)作,最終實(shí)現(xiàn)公共價(jià)值。這與社會(huì)信用合作治理的目的一脈相承,故而,數(shù)據(jù)開放能夠?yàn)檫~向合作治理的社會(huì)信用體系建設(shè)提供空間和機(jī)遇。
因此,數(shù)據(jù)開放時(shí)代的到來,為我國社會(huì)信用體系建設(shè)發(fā)展提供了重大機(jī)遇,具體包括更多數(shù)據(jù)資源的流動(dòng)與共享、更多主體的參與與合作以及更多需求與價(jià)值的實(shí)現(xiàn)。各地政府部門數(shù)據(jù)開放實(shí)踐的日益推進(jìn)和完善,將推進(jìn)國家社會(huì)信用體系的建設(shè)步伐。社會(huì)信用體系的構(gòu)建,不只是政府部門的工作,而是全社會(huì)共同參與的過程,是各主體合作治理的過程。這就需要數(shù)據(jù)資源的最大擁有者——政府,去開放共享數(shù)據(jù),使得數(shù)據(jù)資源在政府部門之間、政府與社會(huì)主體之間自由流動(dòng),以便于數(shù)據(jù)開發(fā)者挖掘和分析數(shù)據(jù),生產(chǎn)出有價(jià)值的信息并提供給數(shù)據(jù)消費(fèi)者。比如,第三方信用管理中介機(jī)構(gòu)根據(jù)獲得的信用信息記錄,分析和評(píng)估各個(gè)企業(yè)的信用等級(jí),提供給有需要的企業(yè)或者政府部門,而企業(yè)和政府部門可以根據(jù)信用評(píng)估報(bào)告做出有利決策。因此,失信行為嚴(yán)重的個(gè)人或組織,一是會(huì)受到相關(guān)政府部門的處罰,如經(jīng)濟(jì)處罰;二是會(huì)受到各個(gè)政府部門的聯(lián)合懲戒,如交通通行的限制、投標(biāo)資格的限制等;三是會(huì)影響與其他個(gè)體或組織的合作;四是會(huì)受到其他主體的道德譴責(zé)。另外,數(shù)據(jù)開放者開放社會(huì)信用數(shù)據(jù)記錄,數(shù)據(jù)開發(fā)者挖掘分析數(shù)據(jù)并提供有價(jià)值信息,數(shù)據(jù)消費(fèi)者使用信息產(chǎn)品并反饋給數(shù)據(jù)開放者和開發(fā)者,這個(gè)過程是各主體合作治理失信行為的過程,也是各主體共同參與社會(huì)信用體系建設(shè)的過程。各方主體的需求和價(jià)值在參與過程中都得到了一定程度的滿足,他們相互協(xié)作、共同推進(jìn)社會(huì)治理創(chuàng)新和公共價(jià)值的實(shí)現(xiàn)。同時(shí),在這個(gè)過程中,數(shù)據(jù)開放是社會(huì)信用體系有效運(yùn)轉(zhuǎn)的前提和驅(qū)動(dòng)力,合作治理是社會(huì)信用體系有效運(yùn)轉(zhuǎn)的實(shí)現(xiàn)路徑和必然選擇,二者是社會(huì)信用體系建設(shè)的應(yīng)有之義,共同實(shí)現(xiàn)治理現(xiàn)代化的目標(biāo)。
三、構(gòu)建多主體合作的社會(huì)信用體系策略
治理的藝術(shù)在于合作,公民或組織基于合作可以創(chuàng)造出單一個(gè)體所無法創(chuàng)造的價(jià)值。合作治理能夠整合不同層級(jí)、不同領(lǐng)域的力量,從而提升社會(huì)凝聚力、增進(jìn)社會(huì)信任,使得政府更有效率地實(shí)現(xiàn)公共目標(biāo)。[12]它的特點(diǎn)主要是集體參與、平等決策、協(xié)商共識(shí)、互惠、信任,以解決僅靠單一主體而無法解決的公共難題。因此,社會(huì)信用問題這一重大公共治理難題,需要依靠共同體合作的力量予以解決,涉及多方主體的社會(huì)信用體系的建設(shè)也需要以合作治理為導(dǎo)向予以構(gòu)建。由于傳統(tǒng)政府主導(dǎo)地位這一基本國情,我國社會(huì)信用體系建設(shè)最開始是由強(qiáng)行政力驅(qū)動(dòng)的,[13]否則無法開展這一龐大的系統(tǒng)工程,而若想完全開展并形成體系,則需要各方主體的協(xié)調(diào)配合。同時(shí),隨著我國政府治理理念的轉(zhuǎn)變、職能的轉(zhuǎn)變、信息技術(shù)的發(fā)展、數(shù)據(jù)開放實(shí)踐的發(fā)展,形成政府、市場(chǎng)、社會(huì)等主體合作的態(tài)勢(shì)已勢(shì)不可擋,構(gòu)建以合作治理為導(dǎo)向的社會(huì)信用體系已成為必然,這能夠推進(jìn)我國信用工程的長(zhǎng)效發(fā)展,符合經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展方向。
在以合作治理為導(dǎo)向的社會(huì)信用體系的構(gòu)建中,政府、市場(chǎng)、社會(huì)等主體都處于平等的地位。其中,政府一方面是政策引領(lǐng)者、信用環(huán)境的維護(hù)者和監(jiān)管者,發(fā)揮引導(dǎo)示范和監(jiān)管的作用,另一方面是數(shù)據(jù)的收集者、開放者以及協(xié)調(diào)方,扮演數(shù)據(jù)搜集發(fā)布和協(xié)調(diào)各方合作的角色。信用服務(wù)機(jī)構(gòu)一方面是信用環(huán)境的維護(hù)者和服務(wù)提供者,另一方面是數(shù)據(jù)的收集者、開發(fā)者和使用者,發(fā)揮監(jiān)督和提供服務(wù)的作用。社會(huì)組織一方面是信用環(huán)境的監(jiān)督者,行業(yè)的規(guī)范者、服務(wù)者和協(xié)調(diào)方,另一方面是數(shù)據(jù)的收集者和管理者,發(fā)揮規(guī)范和協(xié)調(diào)行業(yè)主體的作用。公眾一方面是誠信踐行者、信用環(huán)境的受益者和監(jiān)督者,另一方面是數(shù)據(jù)的提供者和信息的使用者,發(fā)揮著監(jiān)督和意見反饋的作用。
?。ㄒ唬┌l(fā)揮政府的引領(lǐng)和監(jiān)管作用
2014年國務(wù)院發(fā)布的《社會(huì)信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要(2014—2020年)》指出,要充分發(fā)揮政府的引導(dǎo)力、組織力以及示范作用,推動(dòng)各主體參與社會(huì)信用體系建設(shè)。該文件明確表明政府要發(fā)揮引領(lǐng)作用,協(xié)調(diào)各方主體參與,形成社會(huì)信用體系建設(shè)合力??傮w來說,在系統(tǒng)建設(shè)上,政府應(yīng)該承擔(dān)制度建設(shè)職能、協(xié)調(diào)溝通職能、監(jiān)督管理職能以及宣傳引導(dǎo)職能,推進(jìn)全國統(tǒng)一的信用信息數(shù)據(jù)庫建設(shè),建立健全誠信獎(jiǎng)勵(lì)、失信懲戒機(jī)制,規(guī)范和引導(dǎo)信用服務(wù)體系建設(shè),以培育良好的信用環(huán)境。在數(shù)據(jù)建設(shè)上,政府應(yīng)該扮演數(shù)據(jù)收集者、數(shù)據(jù)開放者、數(shù)據(jù)共享的推進(jìn)者以及信用產(chǎn)品的使用者和推廣者。
具體來說,在系統(tǒng)建設(shè)上,一是政府要出臺(tái)信用相關(guān)的制度政策。目前已經(jīng)出臺(tái)了《征信業(yè)管理?xiàng)l例》《社會(huì)組織信用信息管理辦法》等法律政策,但在社會(huì)信用國家立法方面還是較為滯后,使得社會(huì)信用體系建設(shè)缺乏法律指引。近年來全國兩會(huì)代表多次提出信用立法建議,2021年全國兩會(huì)代表再次提出盡快推進(jìn)社會(huì)信用國家層面的立法工作,規(guī)范失信懲戒行為,發(fā)揮市場(chǎng)性懲戒、社會(huì)性懲戒的作用。二是政府要促進(jìn)信用信息的共享,協(xié)調(diào)溝通各類主體。目前,中央政府建設(shè)了全國統(tǒng)一的信用信息數(shù)據(jù)庫,各部門、各地區(qū)的各類信用信息都會(huì)匯聚在統(tǒng)一信用平臺(tái)上,實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)資源的互聯(lián)互通。除此之外,還有國家企業(yè)信用信息數(shù)據(jù)庫、中國人民銀行信用信息數(shù)據(jù)庫等。但一方面仍有些政府部門數(shù)據(jù)共享不到位,使得信用信息數(shù)據(jù)庫更新不及時(shí)、覆蓋面受限;另一方面,各個(gè)數(shù)據(jù)庫之間的互通共享不緊密,導(dǎo)致信息孤島現(xiàn)象依然嚴(yán)重。因此,政府要發(fā)揮引領(lǐng)和協(xié)調(diào)的作用,建立數(shù)據(jù)共享規(guī)則和機(jī)制,推動(dòng)各個(gè)部門、各個(gè)行業(yè)之間的數(shù)據(jù)共享。同時(shí),政府還應(yīng)加強(qiáng)與信用服務(wù)機(jī)構(gòu)之間的合作共享,二者的合作將進(jìn)一步擴(kuò)大信用信息覆蓋面以及推進(jìn)懲戒機(jī)制的有效運(yùn)行。三是政府應(yīng)發(fā)揮監(jiān)督管理職能。各級(jí)政府部門要保障信用信息的及時(shí)共享以及加強(qiáng)失信聯(lián)合懲戒機(jī)制的良好運(yùn)行,對(duì)于那些上傳信用信息不及時(shí)、共享不積極的部門,應(yīng)督促其及時(shí)上傳并共享信用數(shù)據(jù)。
在數(shù)據(jù)建設(shè)上,對(duì)于政府主體來說,政府部門之間要進(jìn)行數(shù)據(jù)資源的互聯(lián)互通,包括不同部門之間、不同層級(jí)之間、不同區(qū)域之間的數(shù)據(jù)共享與整合,推進(jìn)守信聯(lián)合激勵(lì)、失信聯(lián)合懲戒機(jī)制的運(yùn)行。如長(zhǎng)三角、京津冀等地區(qū)推進(jìn)跨區(qū)域社會(huì)信用體系合作共建,促進(jìn)信用信息互聯(lián)互通,以保障“一處失信,處處受限”懲戒機(jī)制的有效運(yùn)行。同時(shí),政府部門還應(yīng)該關(guān)注各個(gè)參與主體的價(jià)值需求和價(jià)值期望,盡可能地開放滿足參與主體需求和具有利用價(jià)值的數(shù)據(jù)資源。對(duì)于市場(chǎng)主體來說,政府應(yīng)向征信企業(yè)或信用服務(wù)機(jī)構(gòu)開放數(shù)據(jù),如開放金融信貸、交通、醫(yī)療、政府采購等領(lǐng)域的行政處罰數(shù)據(jù)等,征信企業(yè)因此可以將政府開放的數(shù)據(jù)與自身搜集的數(shù)據(jù)進(jìn)行整合,通過加工處理開發(fā)出信用產(chǎn)品提供給其他市場(chǎng)主體、社會(huì)主體以及政府機(jī)構(gòu)。對(duì)于社會(huì)主體來說,政府一方面應(yīng)向全社會(huì)開放信用信息,社會(huì)主體可以查看各類組織的信用信息以及失信行為記錄,以減輕信息不對(duì)稱而引起的一系列問題;另一方面,政府部門應(yīng)向個(gè)人提供信用信息產(chǎn)品服務(wù),包括個(gè)人信用信息提示、個(gè)人信用信息概要以及個(gè)人信用報(bào)告。
?。ǘ┌l(fā)揮信用服務(wù)機(jī)構(gòu)的專業(yè)化能力
《綱要》指出,征信機(jī)構(gòu)應(yīng)依法搜集、整理和加工企事業(yè)單位、社會(huì)組織以及個(gè)人的信用信息,以提供專業(yè)化的征信服務(wù)和信用產(chǎn)品,各行業(yè)和地方都應(yīng)積極配合征信機(jī)構(gòu),同時(shí),要培育信用服務(wù)市場(chǎng),推進(jìn)和規(guī)范信用服務(wù)體系發(fā)展。該文件一是明確了征信系統(tǒng)的重要性,二是明確了信用服務(wù)的重要性。另外,“十四五”規(guī)劃綱要中也提出,要加強(qiáng)信用信息的搜集和整合、培育征信機(jī)構(gòu)。目前,國家信息中心與15家信用服務(wù)機(jī)構(gòu)簽訂信用信息共享協(xié)議,標(biāo)志著信用服務(wù)機(jī)構(gòu)將在社會(huì)信用體系建設(shè)中發(fā)揮關(guān)鍵作用??傮w來看,在系統(tǒng)建設(shè)上,信用服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)該發(fā)揮聯(lián)合懲戒、協(xié)同各類主體的作用;在數(shù)據(jù)建設(shè)上,信用服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)該發(fā)揮數(shù)據(jù)搜集、數(shù)據(jù)開發(fā)利用、共享數(shù)據(jù)資源的作用。
具體來說,在系統(tǒng)建設(shè)上,信用服務(wù)機(jī)構(gòu)要協(xié)同各類組織包括政府部門、企事業(yè)單位以及社會(huì)組織,通過與各類主體的合作來獲得豐富的數(shù)據(jù)資源,再與政府部門實(shí)現(xiàn)信用數(shù)據(jù)的互聯(lián)互通,以實(shí)現(xiàn)信用天網(wǎng)的全覆蓋、確保失信聯(lián)合懲戒機(jī)制的有效運(yùn)行以及信用評(píng)價(jià)工作的精準(zhǔn)有效。比如,失信聯(lián)合懲戒子系統(tǒng)的開發(fā),將實(shí)現(xiàn)第三方信用服務(wù)機(jī)構(gòu)與政府部門之間信用信息的共享合作,這一數(shù)據(jù)的雙向互動(dòng)對(duì)于全面落實(shí)失信聯(lián)合懲戒機(jī)制起著關(guān)鍵作用。一方面,信用服務(wù)機(jī)構(gòu)可以通過信用評(píng)價(jià)活動(dòng)或信用報(bào)告對(duì)信用主體進(jìn)行市場(chǎng)懲戒;另一方面,它通過將自身所擁有的信用信息共享給政府部門,可以幫助政府部門完善信用信息,落實(shí)失信聯(lián)合懲戒。但目前我國信用服務(wù)機(jī)構(gòu)發(fā)展還比較緩慢、信用服務(wù)水平較低,與政府部門的合作有限。因此,信用服務(wù)機(jī)構(gòu)既要加強(qiáng)自身的信用服務(wù)水平,又要積極主動(dòng)尋求與其他主體的合作。
在數(shù)據(jù)建設(shè)上,信用服務(wù)機(jī)構(gòu)最關(guān)鍵的任務(wù)就是數(shù)據(jù)集和數(shù)據(jù)開發(fā)。它通過查看政府網(wǎng)站、購買、交換、共享、電話調(diào)查等各種數(shù)據(jù)搜集方式,從政府部門、事業(yè)單位、互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)、信貸企業(yè)、社會(huì)組織以及公眾等主體那里獲得各類信用信息,并將這些數(shù)據(jù)進(jìn)行整合、加工處理,開發(fā)出信用咨詢、信用報(bào)告、信用評(píng)級(jí)等各種信用產(chǎn)品,并將其提供給企業(yè)、個(gè)人以及政府部門使用,推進(jìn)數(shù)據(jù)資源的開發(fā)再利用以及數(shù)據(jù)增值。而信用服務(wù)機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)搜集工作與金融信息平臺(tái)、全國公共信用信息平臺(tái)、行業(yè)部門信息平臺(tái)、地方信用信息平臺(tái)等信息平臺(tái)的融合,可以形成信用天網(wǎng),并實(shí)現(xiàn)行政懲戒、市場(chǎng)懲戒以及社會(huì)懲戒相結(jié)合的失信懲戒機(jī)制作用的發(fā)揮。其中,信用服務(wù)機(jī)構(gòu)的信用信息搜集聯(lián)通了政府和社會(huì),將政務(wù)信用信息與社會(huì)信用信息有機(jī)融合,有助于構(gòu)造全面的信用信息網(wǎng)絡(luò),為社會(huì)信用體系的建設(shè)提供堅(jiān)實(shí)的信用數(shù)據(jù)基礎(chǔ)。同時(shí),信用服務(wù)機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)開發(fā)工作能夠?yàn)槠髽I(yè)、政府以及個(gè)人提供數(shù)據(jù)增值服務(wù),使得搜集到的信用信息發(fā)揮更大的價(jià)值,也使得各類組織更注重自身的信用建設(shè),使得社會(huì)信用體系的建設(shè)更上一層樓。
?。ㄈ┘訌?qiáng)行業(yè)協(xié)會(huì)的行業(yè)規(guī)范和引導(dǎo)作用
《綱要》指出,行業(yè)協(xié)會(huì)要積極進(jìn)行誠信宣傳并開展培訓(xùn)工作,充分發(fā)揮其在信用體系建設(shè)中的重要作用。那么,在系統(tǒng)建設(shè)上,行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)該承擔(dān)行業(yè)監(jiān)督職能、宣傳培訓(xùn)職能以及協(xié)調(diào)溝通職能,一方面宣傳引導(dǎo)各成員誠信守法,加強(qiáng)行業(yè)自律;另一方面,積極建立行業(yè)信用信息數(shù)據(jù)庫,協(xié)助政府發(fā)揮監(jiān)督和管理職能。在數(shù)據(jù)建設(shè)上,行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)該扮演行業(yè)信用數(shù)據(jù)的收集者和發(fā)布者、行業(yè)數(shù)據(jù)共享的推動(dòng)者以及行業(yè)信用評(píng)估者的角色。
而無論是在系統(tǒng)建設(shè)上還是數(shù)據(jù)建設(shè)上,行業(yè)協(xié)會(huì)的關(guān)鍵作用主要在于收集行業(yè)內(nèi)部各成員的信用信息、評(píng)估和規(guī)范各成員的信用行為,同時(shí),它還要充分發(fā)揮自身優(yōu)勢(shì),引導(dǎo)各企業(yè)成員誠信守法,推動(dòng)企業(yè)的信用管理建設(shè),協(xié)助政府監(jiān)督管理各企業(yè)成員的信用行為。具體來看,它應(yīng)該將搜集到的各成員的信用信息整理匯總并加工處理,建立行業(yè)信用信息數(shù)據(jù)庫并發(fā)布企業(yè)成員的紅黑名單,評(píng)估各企業(yè)成員的信用行為并進(jìn)行信用評(píng)價(jià)和劃分信用等級(jí),以規(guī)范和監(jiān)督各成員的信用行為。而各成員的信用行為的規(guī)范、各行業(yè)信用自律的加強(qiáng),無疑為推動(dòng)信用體系建設(shè)奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。另外,行業(yè)協(xié)會(huì)還應(yīng)該和政府部門、金融機(jī)構(gòu)以及信用服務(wù)機(jī)構(gòu)的信用信息數(shù)據(jù)庫連接共享、互通有無,這進(jìn)一步加強(qiáng)了社會(huì)信用體系建設(shè)的數(shù)據(jù)基礎(chǔ),并推進(jìn)社會(huì)信用體系的全面鋪開。
(四)提高公眾的守法意識(shí)和參與意識(shí)
《綱要》指出,要培養(yǎng)公眾的誠信意識(shí)、加強(qiáng)誠信教育,這是社會(huì)信用體系建設(shè)的重要內(nèi)容。個(gè)體的道德自律和誠信意識(shí)是提高全社會(huì)信用水平的關(guān)鍵。同時(shí),無數(shù)個(gè)體的信用信息的整合也構(gòu)成了社會(huì)信用體系的龐大的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)。
具體來看,在系統(tǒng)建設(shè)上,一方面,公眾要誠信守法、加強(qiáng)自身道德自律。全社會(huì)成員信用水平的高低決定著整體社會(huì)信用水平的高低,是推動(dòng)社會(huì)信用體系發(fā)揮作用的誠信基礎(chǔ)。另一方面,公眾要行使公民權(quán)利,對(duì)各行為主體進(jìn)行社會(huì)監(jiān)督。也就是說,公民要提高自身的參與意識(shí),積極監(jiān)督政府部門、企事業(yè)單位、社會(huì)組織等行為主體的信用行為,發(fā)揮社會(huì)監(jiān)督的力量和作用,為推進(jìn)社會(huì)信用體系建設(shè)貢獻(xiàn)一份力量。在數(shù)據(jù)建設(shè)上,公眾是數(shù)據(jù)的提供者、信息的使用者以及意見反饋者。社會(huì)信用體系是由個(gè)體和組織的信用信息所構(gòu)成的龐大數(shù)據(jù)體系,其中,公民的個(gè)體信用信息占據(jù)了較大部分。政府部門、金融機(jī)構(gòu)以及信用服務(wù)機(jī)構(gòu)等組織將搜集到的公眾個(gè)人信用信息整理匯總、共享,形成信用天網(wǎng)以規(guī)范個(gè)體的信用行為。另外,公眾應(yīng)提高自身的參與意識(shí),在使用信用產(chǎn)品的同時(shí),也應(yīng)積極反饋產(chǎn)品使用結(jié)果。也就是說,公眾通過政府部門、信用服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的信用服務(wù)或信用產(chǎn)品,可以獲得自身以及其他組織的信用評(píng)價(jià),同時(shí)他們可以將服務(wù)或產(chǎn)品的使用結(jié)果反饋給政府部門或信用服務(wù)機(jī)構(gòu),以督促其更好地提供服務(wù)和產(chǎn)品。
四、結(jié)論與討論
在社會(huì)信用體系的建設(shè)中,各方合作的前提條件就是自主性、互惠以及信任。只有各方都保持充分自主性、相互之間有資源需求依賴、并具備一定初始信任,圍繞社會(huì)信用問題和體系的共治共建進(jìn)程才能真正開啟。信息公開時(shí)代,政府對(duì)于原始數(shù)據(jù)開放的范圍有限,社會(huì)主體拿不到想要的數(shù)據(jù),雙方互惠和信任的基礎(chǔ)薄弱,開展合作的自主性也相當(dāng)有限,而這一局面有望在政府?dāng)?shù)據(jù)開放的推進(jìn)過程中得以改觀。隨著數(shù)據(jù)成為重要的生產(chǎn)要素并參與到市場(chǎng)配置中,各地開始不斷加大數(shù)據(jù)開放力度以及推進(jìn)數(shù)據(jù)資源得以利用并再創(chuàng)價(jià)值。在政府信息公開向政府?dāng)?shù)據(jù)開放轉(zhuǎn)變的制度背景和實(shí)踐背景下,更多的數(shù)據(jù)資源實(shí)現(xiàn)流動(dòng)和共享,更多的市場(chǎng)主體和社會(huì)主體可以參與其中,更多的需求和價(jià)值得以實(shí)現(xiàn),多方主體共同推進(jìn)社會(huì)信用體系建設(shè)的發(fā)展,形成共建共治共享的治理格局。
其中,政府是社會(huì)信用體系建設(shè)的引導(dǎo)者,承擔(dān)政策引領(lǐng)、協(xié)調(diào)多方主體的作用,并扮演數(shù)據(jù)收集者、數(shù)據(jù)開放者以及數(shù)據(jù)應(yīng)用者等多種角色;信用服務(wù)機(jī)構(gòu)是社會(huì)信用體系建設(shè)的參與者,應(yīng)發(fā)揮提供信用服務(wù)、評(píng)價(jià)信用主體的作用,并扮演數(shù)據(jù)收集者、數(shù)據(jù)開發(fā)者、信息發(fā)布者等多種角色;行業(yè)協(xié)會(huì)是社會(huì)信用體系建設(shè)的參與者,承擔(dān)行業(yè)引領(lǐng)、監(jiān)督引導(dǎo)企業(yè)成員的作用,并扮演行業(yè)數(shù)據(jù)收集者、發(fā)布者和監(jiān)督者等多種角色;公眾是社會(huì)信用體系建設(shè)的參與者,承擔(dān)監(jiān)督各個(gè)主體的作用,并扮演數(shù)據(jù)提供者、數(shù)據(jù)應(yīng)用者和反饋者等多種角色。各個(gè)主體間相互作用、相互配合,共同推進(jìn)社會(huì)信用體系的建設(shè)發(fā)展。而我國的社會(huì)信用體系建設(shè)一開始是政府主導(dǎo)形成的,在建設(shè)初期需要強(qiáng)制力,但隨著社會(huì)的發(fā)展、數(shù)據(jù)開放步伐的加快以及各主體參與意識(shí)的增強(qiáng),更多的力量希望參與并能夠參與建設(shè)之中,政府的任務(wù)轉(zhuǎn)變?yōu)橐龑?dǎo)、引領(lǐng)、促進(jìn)多方合作,由此形成合作治理導(dǎo)向的社會(huì)信用體系建設(shè)。另外,在合作共建社會(huì)信用體系的過程中,需要注意各個(gè)信用主體的隱私保護(hù),防止由于用戶隱私泄露而產(chǎn)生的數(shù)據(jù)提供和共享的抵觸心理和行為。[14]同時(shí),政府要區(qū)分可以完全開放的數(shù)據(jù)資源和不可完全開放的數(shù)據(jù)資源,即開放給全體公眾的數(shù)據(jù)和提供給第三方信用服務(wù)機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù),以防止可能存在的數(shù)據(jù)風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。
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來源:《行政管理改革》2022年第7期 作者:門鈺璐 嚴(yán)宏偉 王叢虎
[基金項(xiàng)目]中國人民大學(xué)科學(xué)研究基金(中央高校基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)專項(xiàng)資金資助)項(xiàng)目“公共資源交易管理基礎(chǔ)理論研究——交易價(jià)值理論的構(gòu)建”(201903185)。
[作者簡(jiǎn)介]門鈺璐,中國人民大學(xué)公共管理學(xué)院博士研究生;嚴(yán)宏偉,中共中央黨校(國家行政學(xué)院)電子政務(wù)研究中心副主任;王叢虎(通訊作者),中國人民大學(xué)公共管理學(xué)院行政管理系副主任、教授、博士生導(dǎo)師。
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