科技強(qiáng)盛推動(dòng)民族創(chuàng)新進(jìn)步。近年來科研誠(chéng)信作為世界性難題，備受高校和政府關(guān)注重視。高校作為科技研發(fā)和創(chuàng)新的前沿陣地，是建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的中堅(jiān)力量，也是科研不端行為頻發(fā)的“重災(zāi)區(qū)”。為有效遏制這一不良趨勢(shì)的蔓延，我國(guó)政府關(guān)注到了“科研不端行為頻發(fā)”這一問題源流，隨后將科研誠(chéng)信問題治理引入官方政策議程，以期通過“頂層設(shè)計(jì)”減少高?？蒲胁欢诵袨槠毓忸l率，有效治理科研不端行為。2018年5月，《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)的若干意見》的出臺(tái)，釋放出政府對(duì)于科研不端行為“零容忍”的強(qiáng)硬態(tài)度。2019年政府工作報(bào)告中首次出現(xiàn)“科研倫理”“懲戒學(xué)術(shù)不端”等關(guān)鍵詞。一系列政策文件和重要議題的發(fā)聲為我國(guó)科研誠(chéng)信建設(shè)提供了發(fā)展方向和路徑。

　　我國(guó)科研誠(chéng)信建制化發(fā)展主要受重大科研不端行為案例影響，進(jìn)而針對(duì)科研不端行為進(jìn)行規(guī)制和約束。早期科學(xué)研究事業(yè)尚未成熟，學(xué)術(shù)共同體內(nèi)部自律程度較低，出現(xiàn)各種學(xué)術(shù)不端問題進(jìn)而引起政府關(guān)注。政府及時(shí)采取措施予以規(guī)制。隨著科研意識(shí)的不斷覺醒，后期出臺(tái)政策的考量是基于主動(dòng)預(yù)防、加強(qiáng)教育以避免科研不端行為的發(fā)生。但目前我國(guó)科研誠(chéng)信建設(shè)依舊存在發(fā)展質(zhì)量不佳、發(fā)展效率不高、實(shí)際治理效果不顯著等問題。我國(guó)在成為科技強(qiáng)國(guó)的進(jìn)程中，加強(qiáng)誠(chéng)信體系建設(shè)不可或缺。

　　現(xiàn)狀及存在的主要問題

　　我國(guó)高度重視科研誠(chéng)信建設(shè)治理，但實(shí)際治理并未取得進(jìn)一步成效，科研不端行為屢禁不止。綜合來看，可以歸結(jié)為以下幾個(gè)方面。

　　第一，學(xué)術(shù)不端行為背后的灰色利益鏈條以及不規(guī)范的科研評(píng)價(jià)體系。學(xué)術(shù)不端事件背后存在的利益鏈條以及如今過于扭曲和量化的科研評(píng)價(jià)方式是誘發(fā)科研不端行為的導(dǎo)火索。近年來，我國(guó)SCI論文撤稿率不斷上升，其中剽竊和造假是首要原因。這種“以論文定英雄”的不良趨勢(shì)一定程度上助長(zhǎng)了科學(xué)研究的功利主義傾向，導(dǎo)致科學(xué)研究活動(dòng)的盲目性和片面性。雖然各部門近年來明確提出要“破五唯”，但如何真正將“破五唯”改革落到實(shí)處，依舊需要進(jìn)一步探索。推動(dòng)科研評(píng)價(jià)體系改革道阻且長(zhǎng)。

　　第二，專門查處機(jī)構(gòu)定位困難，具體調(diào)查流程模糊泛化。大部分高校以“學(xué)術(shù)委員會(huì)”作為處理科研不端行為的專門管理機(jī)構(gòu)，部分高校設(shè)立“學(xué)風(fēng)建設(shè)委員會(huì)”“學(xué)術(shù)道德委員會(huì)”，協(xié)同治理高?？蒲姓\(chéng)信工作。但在職責(zé)規(guī)定、實(shí)際職權(quán)行使方面暴露出許多問題，如工作人員缺乏專業(yè)化、權(quán)責(zé)劃分模糊、溝通協(xié)同不到位等，成為阻礙科研不端行為實(shí)際治理的重要因素。

　　第三，科研誠(chéng)信教育有待加強(qiáng)。當(dāng)前我國(guó)科研誠(chéng)信教育缺乏系統(tǒng)性、規(guī)范性和實(shí)踐性，在教育方式、標(biāo)準(zhǔn)等方面比較薄弱。科研人員作為科學(xué)研究活動(dòng)的主要執(zhí)行者，必須重視其信用建設(shè)和教育。因此，增強(qiáng)科研人員誠(chéng)信意識(shí)和道德水平已成為業(yè)內(nèi)一大重任。

　　第四，科研倫理監(jiān)管存在治理盲區(qū)。雖然近年來我國(guó)加大了科研倫理建設(shè)力度，但科研倫理意識(shí)覺醒較晚、治理力度較小，并未構(gòu)建起完善成熟的科研倫理監(jiān)管體系。一方面，當(dāng)前不少高校、研究機(jī)構(gòu)內(nèi)部雖設(shè)立了相應(yīng)的倫理審查和科研道德委員會(huì)，但操作性不強(qiáng)、覆蓋學(xué)科有限，存在治理盲區(qū)。此外還存在科研倫理規(guī)范應(yīng)用權(quán)責(zé)模糊、規(guī)范效力低下、社會(huì)功能缺位等弊端。

　　第五，協(xié)同單位各自為政，治理效果不佳?？茖W(xué)研究活動(dòng)運(yùn)行過程中，涉及科研機(jī)構(gòu)、高校、科研人員、學(xué)生等多方面利益相關(guān)者，因此必須加大對(duì)利益相關(guān)者職責(zé)和義務(wù)的關(guān)注力度。科研誠(chéng)信治理政策的目標(biāo)群體是所有從事科研活動(dòng)的個(gè)體及組織，如科研人員、學(xué)術(shù)期刊編輯等，也是科研活動(dòng)的行為主體。如今隨著科學(xué)研究活動(dòng)愈加復(fù)雜，科研系統(tǒng)中參與主體不斷豐富、多元，應(yīng)多加重視利益相關(guān)者的訴求，鼓勵(lì)多方協(xié)同治理，避免各主體間產(chǎn)生裂縫，讓不法分子有機(jī)可乘。

　　強(qiáng)化科研誠(chéng)信體系建設(shè)

　　如今，我們正處于全面建設(shè)社會(huì)主義現(xiàn)代化國(guó)家新征程和“十四五”開局起步的關(guān)鍵時(shí)刻，必須吹響科技發(fā)展的號(hào)角，堅(jiān)持科技為先，為科研工作者迸發(fā)創(chuàng)新活力提供良好環(huán)境。高校、科研機(jī)構(gòu)等作為科研產(chǎn)出和創(chuàng)新的重要陣地，是科研誠(chéng)信問題治理的“重災(zāi)區(qū)”。面對(duì)當(dāng)前我國(guó)科研不端行為治理進(jìn)程中存在的問題，提出以下幾點(diǎn)建議。

　　第一，建立健全相關(guān)體制機(jī)制，進(jìn)行科研評(píng)價(jià)機(jī)制改革。尊重差異化導(dǎo)向，避免論文與資源配置和利益簡(jiǎn)單掛鉤。對(duì)于不同類型的科研活動(dòng)要實(shí)施分類考核評(píng)價(jià)導(dǎo)向，注重論文的質(zhì)量，切忌“考核定量化”。在考核方式上，要結(jié)合運(yùn)用量化評(píng)價(jià)、質(zhì)性評(píng)價(jià)、同行評(píng)議、代表作評(píng)議制度等方式，構(gòu)建多維度、全方位的科研評(píng)價(jià)體系。在當(dāng)今時(shí)代，如何貫徹落實(shí)“將論文寫在祖國(guó)大地上”，是所有科研人員的使命。

　　建立健全監(jiān)督機(jī)制。通過構(gòu)建和完善監(jiān)督約束機(jī)制，讓利益相關(guān)者在進(jìn)行科學(xué)研究活動(dòng)時(shí)保持自律意識(shí)，堅(jiān)持負(fù)責(zé)任的科研行為，減少科研不端行為的發(fā)生率。一方面，要加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督，機(jī)構(gòu)自身應(yīng)提高自我管理和自律意識(shí)，提升自我監(jiān)督和管理能力。另一方面，外部監(jiān)督如新聞?shì)浾摰让襟w監(jiān)督、公眾監(jiān)督、社會(huì)監(jiān)督形式的作用更是不容忽視。此外，相關(guān)部委和主體應(yīng)積極主動(dòng)公開年度學(xué)風(fēng)建設(shè)報(bào)告和科研不端行為處理報(bào)告，加強(qiáng)政務(wù)公開和透明度。

　　完善調(diào)查處理機(jī)制。全方位保障的查處機(jī)制有利于推動(dòng)科研誠(chéng)信有序發(fā)展。目前，我國(guó)亟須在國(guó)家層面成立切實(shí)發(fā)揮作用的管理機(jī)構(gòu)，科研誠(chéng)信建設(shè)主體的任務(wù)是完善科研不端行為查處機(jī)制，推動(dòng)構(gòu)建科研誠(chéng)信建設(shè)體系，為優(yōu)化學(xué)術(shù)生態(tài)營(yíng)造良好氛圍。

　　探索構(gòu)建保障獎(jiǎng)勵(lì)與懲戒相結(jié)合的處理機(jī)制。獎(jiǎng)勵(lì)與懲戒兩條路徑在我國(guó)科研誠(chéng)信治理進(jìn)程中存在很大的發(fā)展空間。如在保障獎(jiǎng)勵(lì)方面，救濟(jì)措施可體現(xiàn)人文關(guān)懷，可以強(qiáng)化對(duì)相關(guān)人員尤其是舉報(bào)者在權(quán)利或隱私等方面的保護(hù)措施，并在后續(xù)提供相應(yīng)激勵(lì)，明確具體的復(fù)核與申訴措施，提高舉報(bào)者舉報(bào)的積極性和安全感。而在落實(shí)嚴(yán)厲懲戒措施方面，政府應(yīng)強(qiáng)化其特有的權(quán)威性和威懾性，在法律責(zé)任、行政責(zé)任、學(xué)術(shù)責(zé)任等方面加大對(duì)重大典型不端行為事件的處理力度，以示決心。除了主動(dòng)排查、定期調(diào)查相關(guān)學(xué)術(shù)行為外，還應(yīng)積極回應(yīng)舉報(bào)者的舉報(bào)，及時(shí)查處和通報(bào)結(jié)果。并從多個(gè)方面對(duì)科研不端行為者進(jìn)行懲戒，實(shí)現(xiàn)真正的“零容忍”。

　　第二，重視預(yù)防機(jī)制，加強(qiáng)科研誠(chéng)信教育。預(yù)防機(jī)制主要包括科研誠(chéng)信教育培訓(xùn)、學(xué)術(shù)道德知識(shí)宣傳、頒布相關(guān)政策文件等具有指引、教導(dǎo)作用的舉措?？蒲腥藛T作為科技創(chuàng)新的主力軍，是傳播科技知識(shí)和建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的中堅(jiān)力量，要從思想源頭防患于未然。作為前導(dǎo)性舉措，相關(guān)部門和高校應(yīng)主動(dòng)運(yùn)用多元傳播方式進(jìn)行宣傳，提高培訓(xùn)教育課程密度，以提高科研人員、學(xué)生的學(xué)風(fēng)道德意識(shí)和自律水平。

　　科技領(lǐng)域的“放管服”改革是大勢(shì)所趨。要積極改革科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制，營(yíng)造鼓勵(lì)創(chuàng)新、寬容失敗的科研環(huán)境，進(jìn)一步激發(fā)科研人員的創(chuàng)造性和主動(dòng)性，讓科研人員從科研成果中獲益，提高科研人員的信心和安全感。

　　另外，要重視科研倫理教育。廣大科研工作者要時(shí)刻以正確的學(xué)術(shù)道德信仰為工作標(biāo)準(zhǔn)，從頻發(fā)的科研不端行為中吸取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，珍惜學(xué)術(shù)聲譽(yù)，嚴(yán)守科研誠(chéng)信和學(xué)術(shù)道德，主動(dòng)弘揚(yáng)和保持追求真理、嚴(yán)謹(jǐn)治學(xué)的求實(shí)精神，肩負(fù)起科技創(chuàng)新與發(fā)展的重任，為推動(dòng)我國(guó)成為科技強(qiáng)國(guó)做出努力。科研倫理有禁區(qū)，需時(shí)刻通過相關(guān)教育提高“自律”意識(shí)，內(nèi)化于心，自覺維護(hù)科研誠(chéng)信。

　　第三，鼓勵(lì)協(xié)同治理，重視各方利益相關(guān)者權(quán)益。一方面，應(yīng)平衡各層級(jí)主體之間的關(guān)系。另一方面，科研人員應(yīng)加強(qiáng)自律意識(shí)，守住道德底線，開展負(fù)責(zé)任的研究，自覺接受監(jiān)督。學(xué)術(shù)期刊應(yīng)當(dāng)好“守門人”，嚴(yán)控論文質(zhì)量和錄用門檻，不受利益誘導(dǎo)，發(fā)揮自身傳播知識(shí)的中介作用。

　　第四，健全政策內(nèi)容的可操作性。文本內(nèi)容足夠具體、翔實(shí)，才能加深政策執(zhí)行者、政策適用者對(duì)于具體條款的理解，以增強(qiáng)政策的可操作性，提高政策效力。關(guān)注政策內(nèi)容可操作性，有助于政策執(zhí)行者了解、使用相關(guān)法條，提高政策效力。此外，要明確科研誠(chéng)信行為的邊界尺度問題。需要思考科研不端行為究竟傷害了誰(shuí)，只有當(dāng)這種行為真正侵害到所有人甚至立法者時(shí)，一項(xiàng)法制才會(huì)真正具有落地的可操作性。只有在科研活動(dòng)全流程的規(guī)定、相關(guān)評(píng)價(jià)制度、懲戒等具體環(huán)節(jié)上都具備這一思維和意識(shí)，才能從根源上杜絕科研不端行為的發(fā)生。

　?。ū疚南祰?guó)家社科基金一般項(xiàng)目“基于利益相關(guān)者的科研誠(chéng)信體系構(gòu)建研究”（BIA200208）階段性成果）

　　（作者：潘啟亮 饒劍苗，單位：暨南大學(xué)公共管理學(xué)院/應(yīng)急管理學(xué)院）