2021年是中國經(jīng)濟發(fā)展史上具有里程碑意義的一年。面對復雜嚴峻的國內(nèi)外形勢和諸多風險挑戰(zhàn)，政府統(tǒng)籌經(jīng)濟社會發(fā)展，構建新發(fā)展格局邁出了新步伐，高質(zhì)量發(fā)展取得了新成效。這一年，知識產(chǎn)權保護也顯著增強，知識產(chǎn)權信用協(xié)同發(fā)力，相關工作都取得了新進展。

    本文節(jié)選自《信用藍皮書：社會信用體系建設年度報告（2021-2022）》中“知識產(chǎn)權信用狀況年度報告”。作者：劉瑛，中國政法大學教授，中國政法大學品牌與社會信用研究中心主任、北京信用學會副會長、北京知識產(chǎn)權研究會副會長兼信用專業(yè)委員會主任；盧萍，中國政法大學知識產(chǎn)權法學專業(yè)2020級碩士研究生。

    一、知識產(chǎn)權領域信用現(xiàn)狀分析

    1.知識產(chǎn)權信用立法進入積聚期

    2021—2022年我國發(fā)布了大量涉及知識產(chǎn)權信用的政策法規(guī)與規(guī)范性文件，包括全國性法規(guī)政策22部，地方性法規(guī)政策69部，相關司法文件2部。內(nèi)容涉及知識產(chǎn)權綜合規(guī)定、市場管理及服務、營商環(huán)境優(yōu)化、專利綜合規(guī)定、專利申請與審批、專利權保護、商標綜合規(guī)定、地理標志等，知識產(chǎn)權信用領域內(nèi)部分類細化，如信用承諾、信用評價、信用激勵、信用懲戒、信用修復等。知識產(chǎn)權信用立法進入積聚期，知識產(chǎn)權高質(zhì)量發(fā)展頂層設計全面加強。

    2.知識產(chǎn)權分級分類監(jiān)管試點成功開展

    國家知識產(chǎn)權局自2020年起，分兩批在北京、上海、江蘇、廈門等19個省(直轄市)、12個市的知識產(chǎn)權管理部門開展知識產(chǎn)權領域以信用為基礎的分級分類監(jiān)管工作試點工作。通過試點，建成暢通高效的信用信息管理平臺，形成可復制、可推廣的工作模式和典型案例，并推動全國知識產(chǎn)權信用運行機制進一步健全，政策環(huán)境進一步完善，與地方社會信用體系有機融合，為提高知識產(chǎn)權保護水平、優(yōu)化營商環(huán)境提供有效保障。

    3.知識產(chǎn)權失信行為的規(guī)制得到重視

    以《國家知識產(chǎn)權局知識產(chǎn)權信用管理規(guī)定》《市場監(jiān)督管理嚴重違法失信名單管理辦法》等政策規(guī)定作為指導，職能部門依法行政，以空前力度打擊非正常專利申請和商標惡意注冊等行為，建立失信名單制度和管理措施，強調(diào)切實加強信用聯(lián)合懲戒。

    4.以信用為導向的營商環(huán)境不斷優(yōu)化

    一是強化基礎制度供給。出臺了《關于加強重點領域信用監(jiān)管的實施意見》《關于推進企業(yè)信用風險分類管理進一步提升監(jiān)管效能的意見》,制訂了《市場監(jiān)督管理嚴重違法失信名單管理辦法》《市場監(jiān)督管理信用修復管理辦法》。二是做好政務公開。及時公開市場規(guī)則標準、監(jiān)管執(zhí)法信息等，完善政務公開平臺建設，加強政策發(fā)布解讀，注重預期管理。三是進一步完善國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)，依法公示各類市場主體抽查檢查結果、行政處罰等信息，構建以信用為導向的營商環(huán)境邁出了堅實步伐。四是提升審查審理水平。穩(wěn)步推進知識產(chǎn)權信用體系建設工作，規(guī)制知識產(chǎn)權審查審理過程中的失信行為，修改關于規(guī)范申請專利行為的若干規(guī)定，多措并舉、協(xié)同發(fā)力，加大對非正常專利申請的打擊力度。特別值得一提的是，“護航”北京冬奧會、冬殘奧會也是中國強化知識產(chǎn)權信用的一個縮影。

    5.知識產(chǎn)權信用修復制度明確建立

    2021年7月，市場監(jiān)管總局印發(fā)《市場監(jiān)督管理信用修復管理辦法》,系統(tǒng)規(guī)定了信用修復的目的、含義、職能部門、可以申請信用修復的情形、相關職能部門處理的程序等，建立起了較為完備的知識產(chǎn)權信用修復制度。

    二、知識產(chǎn)權領域信用體系建設展望

    1.制定科學、規(guī)范、有效的知識產(chǎn)權信用標準

    知識產(chǎn)權信用標準制度的總體架構與具體內(nèi)容應當符合科學系統(tǒng)性原則，構建應當符合相關法律、法規(guī)以及政策文件的內(nèi)在精神與具體要求，實際功效在于為知識產(chǎn)權信用主體、行為提供指導規(guī)范，應當能夠適用于知識產(chǎn)權信用各個環(huán)節(jié)的具體活動。知識產(chǎn)權信用標準的組成內(nèi)容不是一成不變的，應當根據(jù)知識產(chǎn)權信用活動的發(fā)展以及知識產(chǎn)權信用體系的完善進行相應的調(diào)整改進，適時對知識產(chǎn)權信用標準作出更新維護。具體路徑：第一，建立知識產(chǎn)權信用標準對接交換平臺；第二，加快制定知識產(chǎn)權信用領域行業(yè)標準、團體標準；第三，明確知識產(chǎn)權信用標準歸口單位；第四，提升知識產(chǎn)權信用標準質(zhì)量。

    2.探索知識產(chǎn)權信用數(shù)據(jù)共享機制

    要想保證知識產(chǎn)權領域信用信息共享的有效性，還應當考慮建立專門的知識產(chǎn)權信用信息共享平臺，這類平臺可以作為全國信用信息共享平臺、國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、國家知識產(chǎn)權局政府網(wǎng)站、國家知識產(chǎn)權局“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”系統(tǒng)等信用信息共享平臺的一個子系統(tǒng)或者子平臺而存在，其目的在于將知識產(chǎn)權領域的信用信息單獨進行匯總、公示，并為下一步的知識產(chǎn)權信用評估提供依據(jù)，從而推進信用監(jiān)管信息互通、信用監(jiān)管經(jīng)驗成果互鑒共享。

    3.創(chuàng)新知識產(chǎn)權信用監(jiān)管模式

    堅持放管結合、并重，夯實監(jiān)管責任，健全“契約式”監(jiān)管機制。完善公開透明、簡明易行的監(jiān)管規(guī)則和標準，加強政策解讀。在直接涉及公共安全和人民群眾生命財產(chǎn)安全的領域，探索實行懲罰性賠償?shù)戎贫?。深?互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管",加快構建全國一體化在線監(jiān)管平臺，積極運用大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)、人工智能等技術為監(jiān)管賦能，探索形成市場主體全生命周期監(jiān)管鏈。推動"雙隨機、一公開"監(jiān)管和信用監(jiān)管深度融合，完善按風險分級分類管理模式。在醫(yī)療、教育、工程建設等領域探索建立完善執(zhí)業(yè)誠信體系。對新產(chǎn)業(yè)新業(yè)態(tài)實行包容審慎監(jiān)管，建立健全平臺經(jīng)濟治理體系。推動行業(yè)協(xié)會商會等建立健全行業(yè)經(jīng)營自律規(guī)范，更好發(fā)揮社會監(jiān)督作用。強化部際聯(lián)席會議成員單位間的協(xié)調(diào)配合，提升聯(lián)合監(jiān)管效能，鞏固長效機制；注重綜合施策，發(fā)揮技術優(yōu)勢，細化服務管理，推動知識產(chǎn)權信用監(jiān)管的科學化、精準化、人文化。

    4.實現(xiàn)知識產(chǎn)權信用全流程、全鏈條保護

    建立以信用為基礎的覆蓋事前事中事后的知識產(chǎn)權信用長效機制，實現(xiàn)知識產(chǎn)權信用全流程、全鏈條保護。探索形成市場主體全生命周期監(jiān)管鏈。在市場主體辦理注冊登記、資質(zhì)審核、行政許可及接受日常監(jiān)管、公共服務過程中，及時全面記錄市場主體行為及信用信息，在此基礎上實現(xiàn)分級分類“信用+智慧”監(jiān)管，并做到全程可查詢、可追溯。建立與經(jīng)濟發(fā)展和企業(yè)發(fā)展相適應的事前事中事后監(jiān)管體系，深入推進"互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管"工作模式，提升信用監(jiān)管的覆蓋范圍和應用效能，全面實施“雙隨機、一公開”監(jiān)管方式，積極推進和完善包容審慎監(jiān)管。全面試點以事前信用前置審查、事中分類跟蹤監(jiān)管、事后監(jiān)管結果納入信用記錄為特征的告知承諾制，探索新興行業(yè)市場準入許可與國際通行規(guī)則趨同。

    5.將知識產(chǎn)權納入企業(yè)信用評估

    將知識產(chǎn)權納入企業(yè)信用評估體系，并非簡單的制度拼接，而是具有切實的法理基礎，具體來說集中在兩個方面：第一，知識產(chǎn)權與信用都具有無形性，二者在性質(zhì)上存在一致性。第二，知識產(chǎn)權與信用都是一種制度安排，二者在制度安排上也存在連接點。將知識產(chǎn)權納入企業(yè)信用評估符合完善我國現(xiàn)有信用評估制度的需求，符合建立我國知識產(chǎn)權保護長效機制的需求。

    建立科學的企業(yè)信用評估體系，勢必要以知識產(chǎn)權為切入點對企業(yè)信用評估體系進行更新和完善，其重點在于將知識產(chǎn)權作為信用評級中的指標納入信用評估系統(tǒng)。應確保知識產(chǎn)權指標體系的設立能反映以下內(nèi)容：一是知識產(chǎn)權擁有量及結構；二是知識產(chǎn)權的投資耗費及比重；三是知識產(chǎn)權的運營能力；四是知識產(chǎn)權的經(jīng)濟效益；五是知識產(chǎn)權創(chuàng)造、運用和保護行為。

    6.優(yōu)化知識產(chǎn)權運營服務體系

    提升服務水平，持續(xù)深化“放管服”改革，完善知識產(chǎn)權公共服務體系，促進知識產(chǎn)權服務業(yè)健康發(fā)展。強化服務供給，擴大服務效果。具體做法建議：首先，拓寬渠道，推進知識產(chǎn)權運營供需對接。要引導行業(yè)協(xié)會、運營機構有序發(fā)揮作用，加強知識產(chǎn)權運營需求調(diào)查分析，建設區(qū)域與行業(yè)的運營需求信息數(shù)據(jù)庫。其次，依規(guī)合理劃分知識產(chǎn)權運營的政府委托服務和市場化業(yè)務。指導接受政府委托服務的知識產(chǎn)權運營機構，在運營信用信息提供、需求數(shù)據(jù)匯聚、基礎工具供給等方面發(fā)揮作用，支持構建公平、規(guī)范的市場化運營機制，推動降低交易成本。引導市場化運營機構綜合運用線上線下方式，積極對接實體產(chǎn)業(yè)，深化產(chǎn)學研項目和服務對接，挖掘知識產(chǎn)權運營服務需求，提升供給水平。最后，創(chuàng)新知識產(chǎn)權相關展會組展和展示方式，提高知識產(chǎn)權和各類資源對接成效。落實專利轉(zhuǎn)化專項計劃工作要求，促進要素市場大循環(huán)，引導高校院所增強專利技術供給的針對性，有效滿足企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展需求。