摘要：綠色信用監(jiān)管制度是中國特色的治理創(chuàng)新，需要從整體和局部視角研究其理論邏輯、內(nèi)部關(guān)系演化與具體實(shí)踐路徑。綠色信用監(jiān)管制度本質(zhì)上是一種以夯實(shí)現(xiàn)代市場(chǎng)基礎(chǔ)為目標(biāo)、以法律法規(guī)為依據(jù)、以信息共享應(yīng)用為重點(diǎn)的中國式綠色制度,是基于多主體關(guān)系性合約網(wǎng)絡(luò)的激勵(lì)相容制度創(chuàng)新。綠色信用監(jiān)管制度通過構(gòu)建內(nèi)部與內(nèi)部之間、內(nèi)部與外部之間的制衡關(guān)系,有利于發(fā)揮政府、市場(chǎng)和社會(huì)機(jī)制合力以及避免“監(jiān)管監(jiān)管者”悖論。監(jiān)管制度子制度之間具有替代性、互補(bǔ)性和時(shí)序性。當(dāng)存在替代性時(shí)，要優(yōu)化制度選擇；當(dāng)存在互補(bǔ)性時(shí),要重視前提性制度創(chuàng)設(shè)、制度匹配耦合和制度績(jī)效提升。在技術(shù)性監(jiān)管和制度性監(jiān)管耦合作用下，從機(jī)制設(shè)計(jì)到監(jiān)管實(shí)踐、再從監(jiān)管成效到機(jī)制完善的螺旋式迭代升級(jí)路徑，構(gòu)成了中國綠色信用監(jiān)管制度的實(shí)踐路徑。綠色信用監(jiān)管制度的完善，有助于進(jìn)一步健全信用數(shù)字化監(jiān)管長效機(jī)制，推動(dòng)建設(shè)人與自然和諧共生的現(xiàn)代化。

關(guān)鍵詞：綠色信用監(jiān)管；適應(yīng)性制度；理論邏輯；關(guān)系演化；實(shí)踐路徑

    20世紀(jì)70年代以來，為解決日漸嚴(yán)重的環(huán)境和資源問題，包括中國在內(nèi)的世界各國逐漸使用以“控制—命令”為重點(diǎn)的綠色規(guī)制工具。但傳統(tǒng)綠色監(jiān)管模式存在監(jiān)管框架缺乏一致性，部門內(nèi)、部門間和部門外缺乏制衡，政府、市場(chǎng)和社會(huì)機(jī)制缺乏合力等問題，嚴(yán)重影響綠色經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。因此，如何根據(jù)激勵(lì)相容原則設(shè)計(jì)政府、市場(chǎng)和社會(huì)共同發(fā)揮作用的協(xié)同機(jī)制和綠色監(jiān)管制度，是中國生態(tài)文明建設(shè)面臨的一項(xiàng)重大課題。為建設(shè)人與自然和諧共生的美麗中國，促進(jìn)政府、市場(chǎng)和社會(huì)多元合作，有必要建立遵從公開、透明、專業(yè)等諸項(xiàng)原則的現(xiàn)代綠色信用監(jiān)管制度，推動(dòng)政府行政行為從直接控制向基于規(guī)則的監(jiān)管轉(zhuǎn)變。鑒于“激勵(lì)相容”不可能性定理，構(gòu)建以夯實(shí)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)為目標(biāo)、以法律法規(guī)為依據(jù)、以信息共享應(yīng)用為重點(diǎn)的現(xiàn)代綠色信用監(jiān)管制度，既能發(fā)揮政府機(jī)制作用，又能發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制作用，還能發(fā)揮社會(huì)機(jī)制作用，更好推進(jìn)中國式現(xiàn)代化的建設(shè)。

    綠色信用監(jiān)管制度的核心價(jià)值是完善資源配置市場(chǎng)機(jī)制，減少綠色生產(chǎn)的制度性交易費(fèi)用。綠色信用監(jiān)管制度研究旨在低信息閾值下創(chuàng)設(shè)有利獎(jiǎng)懲環(huán)境，尋求最優(yōu)契約安排?，F(xiàn)有文獻(xiàn)主要圍繞制度構(gòu)建的必要性和可能性展開分析。從必要性角度看，綠色信用監(jiān)管是信用經(jīng)濟(jì)下市場(chǎng)監(jiān)管現(xiàn)代化的內(nèi)在要求，加快信用監(jiān)管模式創(chuàng)新是化解我國企業(yè)信用監(jiān)管突出難題的根本路徑?？茖W(xué)選擇監(jiān)管手段是對(duì)市場(chǎng)實(shí)施有效監(jiān)管、達(dá)成監(jiān)管目標(biāo)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。然而，由于缺乏整體統(tǒng)籌，分級(jí)分類、“雙隨機(jī)一公開”、智慧監(jiān)管等精細(xì)化監(jiān)管手段在實(shí)際工作中的成效往往不盡人意，亟須構(gòu)建以信用為核心、統(tǒng)籌運(yùn)用多種市場(chǎng)手段的綠色監(jiān)管制度。從可能性角度看，技術(shù)應(yīng)用通常有利于降低交易成本，如區(qū)塊鏈技術(shù)具有分布式數(shù)據(jù)存儲(chǔ)、共享機(jī)制、可追溯性和防篡改特性。隨著“放管服”改革不斷深入，技術(shù)支撐下的公共性綠色信用信息平臺(tái)為市場(chǎng)多方非人際和長距離合作創(chuàng)造了更好條件，有助于重構(gòu)市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域的征信體系、評(píng)信體系和用信體系，明確不同主體的職責(zé)，進(jìn)而形成科學(xué)透明的綠色信用監(jiān)管體系。

    實(shí)際上，綠色信用監(jiān)管制度是基于信用信息的系列制度安排，是全面性、精準(zhǔn)性和動(dòng)態(tài)性綠色監(jiān)管的創(chuàng)新探索。但是，已有研究主要分析環(huán)境規(guī)制問題，忽略了綠色信用監(jiān)管制度所具有的數(shù)據(jù)共享和業(yè)務(wù)協(xié)同等重要特征，對(duì)推動(dòng)政府從直接控制到基于規(guī)則監(jiān)管轉(zhuǎn)變的內(nèi)在邏輯缺乏關(guān)注。綠色信用監(jiān)管制度作為中國式現(xiàn)代化綠色治理的制度創(chuàng)新，是政府機(jī)制、市場(chǎng)機(jī)制和社會(huì)機(jī)制相結(jié)合的組合制度創(chuàng)新。但遺憾的是，綠色信用監(jiān)管制度的理論框架和實(shí)踐路徑闡釋仍未引起學(xué)界足夠重視。本文基于綠色信用監(jiān)管制度形成和演變的現(xiàn)實(shí)背景，闡述了中國綠色信用監(jiān)管制度構(gòu)建的理論邏輯，討論了信息歸集、信用評(píng)價(jià)、嚴(yán)重失信名單、分級(jí)分類監(jiān)管、聯(lián)合獎(jiǎng)懲、綠色信貸等子制度之間可能存在的替代性、互補(bǔ)性和時(shí)序性關(guān)系，進(jìn)而從技術(shù)和制度耦合交互視角研究設(shè)計(jì)綠色信用監(jiān)管制度的操作流程和實(shí)踐路徑。

    一、綠色信用監(jiān)管制度的理論邏輯

    新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)指出，陌生人之間的信任關(guān)系是交易范圍擴(kuò)大和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵，作為博弈規(guī)則的制度是建立和維持人際信任的關(guān)鍵。制度形塑激勵(lì)結(jié)構(gòu)，與技術(shù)共同影響交易成本，進(jìn)而對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)施加潛在影響。制度設(shè)計(jì)的實(shí)質(zhì)是創(chuàng)新既有制度，不斷探索“均衡之外”“點(diǎn)”的過程。制度安排的重點(diǎn)目標(biāo)包括：以規(guī)則和條令的形式建立一套行為約束機(jī)制、設(shè)計(jì)一套發(fā)現(xiàn)違反和保證遵守規(guī)則和條令的程序、明確一套能降低交易費(fèi)用的道德與倫理行為規(guī)范。值得注意的是，在社會(huì)科學(xué)發(fā)展史中，最為持久的分野是亞當(dāng)·斯密“經(jīng)濟(jì)人”和埃米爾·涂爾干“社會(huì)人”的劃分，前者在工具理性下受未來回報(bào)“拉動(dòng)”，后者在社會(huì)規(guī)范引導(dǎo)下受各種類似慣性力量“推動(dòng)”。 中國綠色監(jiān)管制度安排必須立足于本土實(shí)際，將“經(jīng)濟(jì)人”和“社會(huì)人”假設(shè)嵌入綠色信用監(jiān)管制度設(shè)計(jì)中，構(gòu)建經(jīng)濟(jì)理性和社會(huì)規(guī)范同時(shí)發(fā)生作用的新型監(jiān)管框架。此外，應(yīng)聚焦綠色監(jiān)管過程中的突出問題，既要考慮如何通過制度設(shè)計(jì)來降低信息成本，還要考慮這個(gè)制度設(shè)計(jì)所需的時(shí)間跨度。

    （一）綠色信用監(jiān)管制度是綠色信息公開制度的迭代升級(jí)，是基于多主體關(guān)系性合約網(wǎng)絡(luò)的激勵(lì)相容制度創(chuàng)新

    為實(shí)現(xiàn)綠色高質(zhì)量發(fā)展目標(biāo)，促進(jìn)多元合作，必須適當(dāng)安排監(jiān)管制度以達(dá)到納什均衡，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)卡爾多—?？怂垢倪M(jìn)。發(fā)揮政府、市場(chǎng)和社會(huì)機(jī)制合力，統(tǒng)籌推進(jìn)綠色信用監(jiān)管制度創(chuàng)新既可規(guī)避政府強(qiáng)干預(yù)下“拉郎配”導(dǎo)致的錯(cuò)配效率損失，又可糾正因制度供給不足導(dǎo)致的綠色偏好偏移。然而，合理安排綠色信用監(jiān)管制度、統(tǒng)籌發(fā)揮三種機(jī)制作用并非易事。誠如科斯所言，制度往往不可能得到完全實(shí)行，也不可能完全消除可能的交易成本。事實(shí)上，構(gòu)建綠色信用監(jiān)管制度是信息不對(duì)稱現(xiàn)實(shí)背景下推動(dòng)市場(chǎng)更多參與和激勵(lì)制度內(nèi)生實(shí)施的治理創(chuàng)新。

    首先，構(gòu)建以信息為基礎(chǔ)的綠色監(jiān)管制度。如果信息是對(duì)稱的，那么很多制度都是等價(jià)的。現(xiàn)實(shí)中信息是不對(duì)稱的，信息成本成為決定制度有效性的主要因素。正因?yàn)樾畔⒉粚?duì)稱，不同的監(jiān)管制度對(duì)應(yīng)不同的效率。以信息為基礎(chǔ)的綠色規(guī)制工具借助聲譽(yù)效應(yīng)對(duì)微觀企業(yè)生產(chǎn)行為進(jìn)行綠色約束。企業(yè)不僅要強(qiáng)制披露運(yùn)營過程中產(chǎn)生的環(huán)境信息，還要主動(dòng)對(duì)外發(fā)布承擔(dān)綠色社會(huì)責(zé)任的情況。鑒于環(huán)境知情權(quán)是公民合理行使環(huán)境權(quán)的重要前提，政府和企業(yè)公開必要的環(huán)境信息也是履行社會(huì)義務(wù)的體現(xiàn)。綠色信用監(jiān)管制度以一體化、智能化為重點(diǎn)，通過歸集企業(yè)綠色信用數(shù)據(jù)并進(jìn)行整理公示，集成國家、省、市、縣環(huán)境部門信用核心業(yè)務(wù)，提供全景式、全鏈條、數(shù)字化的信用監(jiān)管和服務(wù)，是對(duì)現(xiàn)有綠色信息公開制度的延伸，由于綠色信用情況是影響企業(yè)聲譽(yù)的重要維度，所以實(shí)施綠色信用監(jiān)管制度能夠?qū)ζ髽I(yè)行為起到潛移默化的引導(dǎo)作用。

    其次，構(gòu)建市場(chǎng)更多參與的綠色監(jiān)管制度。個(gè)人、企業(yè)、政治集團(tuán)及組織之間的關(guān)系性合約網(wǎng)絡(luò)，是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的典型特征。關(guān)系性合約要獲得成功，正式和非正式的信用規(guī)制和實(shí)施系統(tǒng)至關(guān)重要。以市場(chǎng)為基礎(chǔ)的綠色規(guī)制工具不僅包括綠色稅收、綠色補(bǔ)貼和綠色采購等措施，而且涵蓋政府與金融機(jī)構(gòu)合力推動(dòng)實(shí)施的綠色信貸、綠色債券、綠色投資等綠色金融政策，能夠用更加靈活的激勵(lì)性監(jiān)管來替代傳統(tǒng)的命令—控制型監(jiān)管。各級(jí)金融綜合服務(wù)平臺(tái)與全國信易貸平臺(tái)對(duì)接，可將企業(yè)綠色行為情況納入公共資源配置和金融信貸的決策框架，推進(jìn)公共信用數(shù)據(jù)與融資信貸、市場(chǎng)交易等社會(huì)化數(shù)據(jù)共享融合，為綠色金融風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和企業(yè)融資服務(wù)提供信用支撐。以多跨場(chǎng)景建設(shè)為重點(diǎn)，對(duì)企業(yè)綠色信用狀況進(jìn)行分類、分層和分系統(tǒng)協(xié)同監(jiān)管，拓展了綠色信用在市場(chǎng)領(lǐng)域應(yīng)用的廣度和深度，也是對(duì)以信息為基礎(chǔ)的綠色規(guī)制工具的有益補(bǔ)充。

    再次，構(gòu)建激勵(lì)制度內(nèi)生實(shí)施的綠色監(jiān)管制度。一個(gè)有效制度必須是能夠自我實(shí)現(xiàn)的。在激勵(lì)自我實(shí)施的過程中，建立適當(dāng)?shù)膽土P和激勵(lì)機(jī)制，并使聲譽(yù)信息更加公開化非常重要。激勵(lì)自我實(shí)施的綠色規(guī)制工具旨在引導(dǎo)企業(yè)遵守綠色信用監(jiān)管制度，自覺履行環(huán)保義務(wù)、主動(dòng)追求綠色生產(chǎn)。既涉及與法律要求相適應(yīng)的綠色信用承諾，又涉及承擔(dān)更高層次的綠色發(fā)展責(zé)任。綠色信用監(jiān)管制度為企業(yè)建立全周期綠色責(zé)任評(píng)估方案和落實(shí)綠色承諾提供了依據(jù)。綠色信用監(jiān)管制度超出法律規(guī)定的綠色承諾要求，體現(xiàn)了對(duì)企業(yè)誠信建設(shè)的重視。激勵(lì)自我實(shí)施的綠色規(guī)制既是完善綠色信用長效機(jī)制建設(shè)的重要前提，又是加強(qiáng)綠色信用與“德治”“善治”融合，全面提升社會(huì)誠信氛圍的重要實(shí)踐。

    （二）綠色信用監(jiān)管制度是對(duì)傳統(tǒng)管制手段和經(jīng)濟(jì)手段的揚(yáng)長避短，數(shù)字化手段的運(yùn)用可以充分彰顯其優(yōu)勢(shì)

    現(xiàn)代市場(chǎng)體系穩(wěn)健運(yùn)行必須依托不同層次網(wǎng)絡(luò)式制度體系的約束，法律與監(jiān)管不可偏廢。由于訴訟成本高昂，從這個(gè)意義上講，監(jiān)管比司法訴訟更加有效。黨的十八大以來，生態(tài)文明建設(shè)不斷加強(qiáng)。中國的社會(huì)主義制度優(yōu)勢(shì)和強(qiáng)政府優(yōu)勢(shì)成為綠色信用監(jiān)管機(jī)制和制度設(shè)計(jì)的重要邏輯基礎(chǔ)。事實(shí)上，中國綠色監(jiān)管以法治建設(shè)為先導(dǎo)、以技術(shù)創(chuàng)新為手段、以精準(zhǔn)監(jiān)管為導(dǎo)向、以機(jī)制創(chuàng)新為動(dòng)力、以政策先行為保障，通過綠色專項(xiàng)監(jiān)管、“雙隨機(jī)一公開”監(jiān)管等措施，在實(shí)踐中產(chǎn)生了明顯的生態(tài)效應(yīng)、經(jīng)濟(jì)效應(yīng)和社會(huì)效應(yīng)。

    數(shù)字化變革背景下，數(shù)字資源逐漸成為影響經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重要因素，社會(huì)對(duì)整體性、動(dòng)態(tài)性和參與性監(jiān)管需求日漸迫切。信用監(jiān)管制度建設(shè)的路徑是以信用評(píng)價(jià)為基礎(chǔ)對(duì)監(jiān)管客體建立正負(fù)清單，系統(tǒng)集成推進(jìn)精準(zhǔn)化、差異化和動(dòng)態(tài)化監(jiān)管，因此綠色信用監(jiān)管制度既可匹配命令—控制型的綠色監(jiān)管，又可適用于基于成本—收益權(quán)衡的市場(chǎng)治理（見表1），具有傳統(tǒng)管制手段和經(jīng)濟(jì)手段難以比擬的優(yōu)勢(shì)。從表1可以發(fā)現(xiàn)，管制手段具有見效速度快、作用靜態(tài)、強(qiáng)制性的特征，但存在管制俘獲的隱患；經(jīng)濟(jì)手段見效速度慢、作用時(shí)效為動(dòng)態(tài)并具有一定的選擇性，但存在市場(chǎng)失靈的隱患；綠色信用手段推進(jìn)綠色治理具有更多制度優(yōu)勢(shì)，與管制手段相比，作用時(shí)效上具有動(dòng)態(tài)優(yōu)勢(shì)，與經(jīng)濟(jì)手段相比，見效速度又相對(duì)較快。此外，信用手段還具有權(quán)衡性的治理特征，既有偏強(qiáng)制性的信用聯(lián)合獎(jiǎng)懲措施，又有偏選擇性的綠色信貸措施，使綠色政策工具更加豐富。但是，由于中國綠色信用監(jiān)管制度正處于加快建設(shè)期，制度體系仍不完備，因此，信用手段在現(xiàn)實(shí)中仍存在剛性不足的隱患。

▼表1　不同綠色治理方式的特征比較分析

    （三）綠色信用監(jiān)管制度是一種內(nèi)部與內(nèi)部之間、內(nèi)部與外部之間的制衡關(guān)系，可以避免“監(jiān)管監(jiān)管者”悖論

    制度安排的存續(xù)在一定程度上取決于它是否適應(yīng)當(dāng)?shù)氐奶囟ㄇ闆r，如特定關(guān)系型合約、社會(huì)可接受的行為規(guī)范、對(duì)偏離社會(huì)可接受行為所采取的可接受懲罰等等。社會(huì)成員的一致性預(yù)期會(huì)以制度的形式保持下來，各種制度還會(huì)不斷碰撞磨合。因此，如果要對(duì)制度改進(jìn)的可能性做出評(píng)估，就必須充分理解綠色信用監(jiān)管內(nèi)部各種制度之間到底是如何作用、協(xié)調(diào)配合和共同運(yùn)轉(zhuǎn)的。實(shí)際上，綠色信用監(jiān)管制度構(gòu)建應(yīng)將信用分級(jí)分類監(jiān)管、信用聯(lián)合懲戒等管制手段放在突出位置，并權(quán)衡使用綠色信貸、綠色投資等環(huán)境經(jīng)濟(jì)手段。這也是中國生態(tài)文明建設(shè)的重要現(xiàn)實(shí)選擇?；诳傮w目標(biāo)設(shè)定，綠色信用監(jiān)管制度在對(duì)存量制度不造成沖突的前提下，通過釋放清楚而顯著的信號(hào)對(duì)企業(yè)的行為模式產(chǎn)生影響。綠色信用監(jiān)管流程的適配和再造有利于緩解政府、市場(chǎng)和社會(huì)之間的信息不完全、不對(duì)稱，推動(dòng)傳統(tǒng)“由內(nèi)而外”的綠色監(jiān)管模式轉(zhuǎn)化為現(xiàn)代“由外而內(nèi)”的綠色信用監(jiān)管模式，符合卡爾多—希克斯改進(jìn)。

    作為綠色信用監(jiān)管制度的主要設(shè)計(jì)者，政府需要根據(jù)環(huán)境容量?jī)?yōu)化確定綠色執(zhí)法強(qiáng)度，權(quán)衡多種發(fā)展目標(biāo)，合理選擇綠色信用監(jiān)管方向和措施；作為綠色信用監(jiān)管制度執(zhí)行者，政府需要提供與綠色信用監(jiān)管制度配套的信息化工具，如用于綠色信用監(jiān)測(cè)的數(shù)據(jù)設(shè)備、支撐綠色信用評(píng)價(jià)的信息技術(shù)、服務(wù)綠色信息公開的系統(tǒng)平臺(tái)等；作為綠色信用監(jiān)管制度維護(hù)者，政府需要研究制定相應(yīng)的法律依據(jù)、實(shí)施政策、監(jiān)管規(guī)則和權(quán)益保護(hù)機(jī)制等，明確政府、企業(yè)、中介機(jī)構(gòu)、公眾等各方職責(zé)。為統(tǒng)籌推進(jìn)環(huán)境、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)等綜合效益最大化，避免“政府俘獲”現(xiàn)象，政府應(yīng)該致力于綠色監(jiān)管制度的規(guī)范化和創(chuàng)新實(shí)踐的法治保障，依法依規(guī)開展守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒。加強(qiáng)環(huán)境、發(fā)改、法制等不同部門協(xié)調(diào)，破除行政割裂與“信息孤島”，構(gòu)建跨部門跨領(lǐng)域跨層級(jí)的綠色信用協(xié)同監(jiān)管體系。

    二、綠色信用監(jiān)管制度的關(guān)系演化

    中國正處于社會(huì)主義市場(chǎng)化改革的深化期，綠色信用監(jiān)管制度對(duì)綠色發(fā)展的作用不容忽視。對(duì)綠色信用監(jiān)管制度的關(guān)注，要有系統(tǒng)觀念，既要從整體制度的產(chǎn)生根源、定位、特征等開展研究，又要從制度內(nèi)部各項(xiàng)子制度之間的關(guān)系進(jìn)行動(dòng)態(tài)分析。實(shí)際上，綠色信用監(jiān)管制度不僅涉及信息歸集、評(píng)價(jià)、應(yīng)用等數(shù)據(jù)鏈條，而且涉及事前承諾、事中監(jiān)管、事后獎(jiǎng)懲等業(yè)務(wù)鏈條，不同子制度之間彼此形成復(fù)雜的或替代性或互補(bǔ)性關(guān)系，隨著時(shí)序變化各類關(guān)系亦會(huì)發(fā)生變化。

    （一）制度的替代性、互補(bǔ)性與時(shí)序性

    綠色信用監(jiān)管制度以綠色信用為基礎(chǔ)，既重視政府手段引導(dǎo)又強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)手段運(yùn)用，還注重發(fā)揮綠色信用披露、綠色信用文化營造等社會(huì)手段的作用。但是，從局部角度看，綠色信用監(jiān)管制度工具箱內(nèi)某些子制度之間可能是互補(bǔ)的，能夠增強(qiáng)彼此的功能，而有些子制度之間則可能是替代的，導(dǎo)致制度的擠出效應(yīng)，各種子制度互動(dòng)形成或替代或互補(bǔ)的關(guān)系。

    1、綠色信用監(jiān)管制度的替代性。信用評(píng)價(jià)制度與嚴(yán)重失信名單制度之間具有一定的替代性，盡管兩者針對(duì)的對(duì)象和發(fā)揮作用一致，但是在不同階段兩者承擔(dān)的角色發(fā)生變化。在綠色信用體系建設(shè)的早期階段，嚴(yán)重失信名單制度對(duì)褒揚(yáng)誠信、威懾失信具有重要作用，但隨著綠色信用體系的不斷深化，對(duì)信用的精細(xì)化要求開始提高，相較于嚴(yán)重失信名單制度，更有區(qū)分度的信用評(píng)價(jià)制度逐漸受到重視。信用承諾制度、分級(jí)分類監(jiān)管制度、信用聯(lián)合獎(jiǎng)懲制度均是綠色信用監(jiān)管具體應(yīng)用的不同方式，所以這三者具有一定的替代性，但是由于不同信用應(yīng)用方式對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)影響的力度存在差異，在實(shí)踐中要根據(jù)制度建設(shè)的完備程度和社會(huì)需求權(quán)衡利弊后擇優(yōu)選擇。當(dāng)綠色信用監(jiān)管制度存在替代性時(shí)，要加強(qiáng)制度績(jī)效評(píng)價(jià)和比較分析，并根據(jù)制度適用環(huán)境進(jìn)行優(yōu)化選擇。

    2、綠色信用監(jiān)管制度的互補(bǔ)性。信用監(jiān)管正式規(guī)則將導(dǎo)致一系列非正式規(guī)則的產(chǎn)生，它們補(bǔ)充正式規(guī)則留下的制度空隙，共同提升綠色信用監(jiān)管制度在市場(chǎng)和社會(huì)領(lǐng)域的影響力。市場(chǎng)體系中典型的互補(bǔ)性案例包括激勵(lì)與約束之間的互補(bǔ)性、激勵(lì)制度與法制環(huán)境的互補(bǔ)性、社會(huì)文化規(guī)范之間的互補(bǔ)性、經(jīng)濟(jì)與政府組織之間的互補(bǔ)性等。從綠色信用監(jiān)管制度實(shí)踐看，信用信息歸集制度、信用修復(fù)制度、綠色信貸制度與公共信用評(píng)價(jià)、嚴(yán)重失信名單等數(shù)據(jù)管理制度和信用承諾、信用分級(jí)分類監(jiān)管、信用聯(lián)合獎(jiǎng)懲等數(shù)據(jù)應(yīng)用制度的關(guān)系均為互補(bǔ)性，說明這三種制度在綠色信用監(jiān)管制度建設(shè)中的重要性。信用文化與關(guān)聯(lián)制度具有高度互補(bǔ)性，表明信用文化對(duì)綠色信用監(jiān)管制度具有基礎(chǔ)支撐作用。信用數(shù)據(jù)管理制度、數(shù)據(jù)應(yīng)用制度與其他制度高度互補(bǔ)，需要在實(shí)踐中不斷完善。制度的互補(bǔ)性容許出現(xiàn)多樣化的制度安排，因此，對(duì)于互補(bǔ)性制度要注意配合，把握實(shí)施力度。此外，互補(bǔ)性越強(qiáng)的子制度，對(duì)推進(jìn)綠色信用監(jiān)管制度建設(shè)的價(jià)值越高，越應(yīng)優(yōu)先排入制度安排序列。當(dāng)綠色信用監(jiān)管制度存在互補(bǔ)性時(shí)，要加強(qiáng)制度的匹配性分析，通過耦合強(qiáng)化提升制度績(jī)效。如果互補(bǔ)性制度中，存在前提性制度，必須首先創(chuàng)設(shè)前提性制度，加強(qiáng)前提與后續(xù)過程的互補(bǔ)，確保制度的健康運(yùn)行。

    3、綠色信用監(jiān)管制度的時(shí)序性。作為規(guī)則的社會(huì)規(guī)范不是在某一確定的時(shí)間成型的，它們也不是少數(shù)可確認(rèn)行為的結(jié)果，而是歷史的長時(shí)段中無數(shù)人的復(fù)雜行為的結(jié)果。由于不同制度適應(yīng)環(huán)境的能力不同，綠色信用監(jiān)管系列制度的實(shí)施順序至關(guān)重要。一個(gè)國家的法律和秩序是該國綠色信用監(jiān)管策略選擇的重要決定因素，鑒于不同階段目標(biāo)、重點(diǎn)和條件存在差異，對(duì)替代性制度，應(yīng)該根據(jù)具體情況進(jìn)行權(quán)衡選擇并加以妥善運(yùn)用。對(duì)信用分級(jí)分類監(jiān)管制度、信用聯(lián)合獎(jiǎng)懲制度和信用承諾制度等具有一定替代性的制度，根據(jù)綠色監(jiān)管的階段性特征進(jìn)行比較選取。在短期階段，由于制度建設(shè)不完善，考慮使用實(shí)施阻力較小的綠色信用承諾制度；在中期階段，為回應(yīng)社會(huì)提升監(jiān)管效能的期望，選擇在基礎(chǔ)較為扎實(shí)的政務(wù)領(lǐng)域使用綠色信用分級(jí)分類監(jiān)管制度；在后期階段，制度建設(shè)逐漸體系化，在法治框架下謙抑使用綠色信用聯(lián)合獎(jiǎng)懲制度，更好發(fā)揮制度的失信約束和守信激勵(lì)效應(yīng)。

    （二）綠色信用監(jiān)管制度不同子制度的關(guān)系演化

    綠色信用監(jiān)管制度內(nèi)涵豐富，具體包括信息歸集、信用評(píng)價(jià)、嚴(yán)重失信名單、分級(jí)分類監(jiān)管、信用聯(lián)合獎(jiǎng)懲、信用承諾、信用修復(fù)、綠色信貸、信用文化等子制度，各類子制度之間產(chǎn)生或替代性或互補(bǔ)性作用，不同類型子制度及其相互作用形成綠色信用監(jiān)管的制度矩陣（見表2）。觀察表2可以發(fā)現(xiàn)，綠色信用監(jiān)管制度中涉及的數(shù)據(jù)鏈條，即信息歸集、信息管理（如信用評(píng)價(jià)、嚴(yán)重失信名單）、信息應(yīng)用（如分級(jí)分類監(jiān)管、信用聯(lián)合獎(jiǎng)懲、信用承諾）、信用修復(fù)等子制度，總體上呈現(xiàn)互補(bǔ)關(guān)系，但在同一環(huán)節(jié)承擔(dān)相似功能的子制度之間很可能呈現(xiàn)替代關(guān)系。

▼表2　綠色信用監(jiān)管的制度矩陣

    隨著制度建設(shè)的階段性變化，制度關(guān)系也將發(fā)生一定程度的變化。事實(shí)上，政府、市場(chǎng)和社會(huì)轉(zhuǎn)型是動(dòng)態(tài)制度變遷的過程，政府約束框定轉(zhuǎn)型策略，市場(chǎng)權(quán)衡影響資源配置，社會(huì)形成并維持規(guī)范，綠色信用監(jiān)管制度致力于構(gòu)建政府、市場(chǎng)和社會(huì)共同參與的信用協(xié)同監(jiān)管體系。根據(jù)上述分析，綠色信用監(jiān)管制度涉及綠色信用歸集、綠色信用管理、綠色信用應(yīng)用、綠色信用修復(fù)等子制度，這些子制度構(gòu)建形成綠色信用監(jiān)管制度的完整流程，并與綠色信貸、綠色信用文化等關(guān)聯(lián)制度形成互補(bǔ)關(guān)系；綠色信用評(píng)價(jià)、嚴(yán)重失信名單等綠色信用管理制度之間，以及分級(jí)分類監(jiān)管、聯(lián)合獎(jiǎng)懲、信用承諾等綠色信用應(yīng)用制度之間具有替代關(guān)系（圖1）。此外，由于時(shí)間動(dòng)態(tài)變化，不同制度之間的替代、互補(bǔ)等關(guān)系亦可能發(fā)生變化。

▲圖1　綠色信用監(jiān)管制度不同子制度的關(guān)系判斷

    三、技術(shù)約束下綠色信用監(jiān)管制度的實(shí)踐路徑

    綠色信用監(jiān)管制度發(fā)展歷程經(jīng)歷了制度準(zhǔn)備、規(guī)模試點(diǎn)和全面實(shí)施三個(gè)階段，在推進(jìn)政府?dāng)?shù)字化轉(zhuǎn)型、深化市場(chǎng)化改革和踐行綠色發(fā)展理念上取得了可喜進(jìn)展，已成為中國生態(tài)文明制度體系的重要組成部分。為進(jìn)一步健全綠色監(jiān)管制度，推進(jìn)綠色信用體系建設(shè)，亟須加強(qiáng)機(jī)制設(shè)計(jì)，從技術(shù)性監(jiān)管和制度性監(jiān)管耦合交互視角完善綠色信用監(jiān)管制度的實(shí)踐路徑。

    （一）中國綠色信用監(jiān)管制度的發(fā)展歷程

    第一階段：制度準(zhǔn)備。隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不斷完善，傳統(tǒng)綠色監(jiān)管制度難以適應(yīng)社會(huì)需求，創(chuàng)新以信用為手段的信用監(jiān)管制度成為工作重點(diǎn)。從1998年到2005年，綠色信用體系建設(shè)的重點(diǎn)是推進(jìn)綠色信用信息的公開公示。這一時(shí)期是綠色信用監(jiān)管制度的準(zhǔn)備階段。從1998年開始，中國以世界銀行發(fā)展中國家環(huán)境推廣項(xiàng)目為契機(jī)，選取了江蘇鎮(zhèn)江和內(nèi)蒙古呼和浩特兩市作為企業(yè)綠色信息公開的試點(diǎn)地區(qū)。從2002年開始，江蘇全域被納入試點(diǎn)地區(qū)，2003年江蘇經(jīng)驗(yàn)開始在全國推廣。這一時(shí)期，通過加強(qiáng)綠色誠信的宣傳教育，在全社會(huì)營造“守信受益、信用有價(jià)”的良好氛圍，為綠色信用監(jiān)管制度的構(gòu)建、完善及實(shí)施奠定了基礎(chǔ)。

    第二階段：規(guī)模試點(diǎn)。2005年國家環(huán)?？偩钟“l(fā)《關(guān)于加快推進(jìn)企業(yè)環(huán)境行為評(píng)價(jià)工作的意見》（環(huán)發(fā)〔2005〕125號(hào)），對(duì)企業(yè)綠色信用評(píng)價(jià)制度的實(shí)施程序、評(píng)價(jià)指標(biāo)和技術(shù)支撐進(jìn)行了說明，并允許地方根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行合理調(diào)整，這為各地規(guī)模試點(diǎn)奠定了基礎(chǔ)。之后，部分省份出臺(tái)綠色信用規(guī)范制度，如2008年的《河北省重點(diǎn)監(jiān)控企業(yè)環(huán)境行為評(píng)價(jià)實(shí)施方案（試行）》、2009年的《重慶市企業(yè)環(huán)境保護(hù)行為信用等級(jí)評(píng)價(jià)暫行辦法》、2011年浙江印發(fā)的《關(guān)于推進(jìn)綠色信貸工作的實(shí)施意見》等。在規(guī)模試點(diǎn)階段，通過加強(qiáng)國家環(huán)境影響評(píng)價(jià)信用平臺(tái)與各級(jí)公共信用信息平臺(tái)、“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”等平臺(tái)對(duì)接，提升綠色信用數(shù)據(jù)質(zhì)量，進(jìn)一步強(qiáng)化公共信用信息歸集報(bào)送考核機(jī)制、數(shù)據(jù)聯(lián)絡(luò)、溯源糾錯(cuò)機(jī)制，為綠色信用監(jiān)管制度的外部參與創(chuàng)造了條件。但這一時(shí)期，綠色信用協(xié)同格局還沒形成，信用監(jiān)管主體以企業(yè)為主，監(jiān)管措施缺乏針對(duì)不同信用評(píng)價(jià)等級(jí)的細(xì)化規(guī)定，公共數(shù)據(jù)對(duì)外輸出不夠，缺少市場(chǎng)化和社會(huì)化領(lǐng)域的綠色信用評(píng)價(jià)產(chǎn)品。

    第三階段：全面實(shí)施。2013年環(huán)境保護(hù)部、國家發(fā)改委、中國人民銀行、中國銀監(jiān)會(huì)聯(lián)合印發(fā)《企業(yè)環(huán)境信用評(píng)價(jià)辦法（試行）》（環(huán)發(fā)〔2013〕150號(hào)），綠色信用監(jiān)管制度在國家層面正式確立。在全面實(shí)施階段，以提升數(shù)據(jù)質(zhì)量和拓展產(chǎn)品為重點(diǎn)，通過制定“雙隨機(jī)一公開”抽查中的信用關(guān)聯(lián)規(guī)則，推廣事前信用承諾制，開展綠色信用數(shù)據(jù)的創(chuàng)新場(chǎng)景應(yīng)用，信用監(jiān)管逐漸成為綠色規(guī)制的重要手段，綠色信用監(jiān)管制度建設(shè)開始加速。如浙江于2015、2016、2019和2020年分別出臺(tái)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)全省重點(diǎn)污染源監(jiān)督性監(jiān)測(cè)工作的通知》《浙江省污染源日常環(huán)境監(jiān)管雙隨機(jī)抽查辦法（試行）》《浙江省環(huán)境影響評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)信用等級(jí)管理辦法》《浙江省企業(yè)環(huán)境信用評(píng)價(jià)管理辦法（試行）》。2021年11月，中共中央、國務(wù)院《關(guān)于深入打好污染防治攻堅(jiān)戰(zhàn)的意見》提出，“全面實(shí)施環(huán)保信用評(píng)價(jià)，發(fā)揮環(huán)境保護(hù)綜合名錄的引導(dǎo)作用。”2022年3月，中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳《關(guān)于推進(jìn)社會(huì)信用體系建設(shè)高質(zhì)量發(fā)展促進(jìn)形成新發(fā)展格局的意見》，強(qiáng)調(diào)“完善生態(tài)環(huán)保信用制度”。構(gòu)建綠色信用監(jiān)管制度，既是完善社會(huì)信用體系的緊迫任務(wù)，又是中國生態(tài)文明建設(shè)的重要制度創(chuàng)新。

    （二）中國綠色信用監(jiān)管制度的實(shí)踐路徑設(shè)計(jì)

    技術(shù)變化與組織創(chuàng)新是交替發(fā)生的，兩者相互影響相互促進(jìn)。組織化的技能或技術(shù)能動(dòng)性，不僅構(gòu)成了制度變遷基礎(chǔ)，也是特定時(shí)期實(shí)現(xiàn)制度目標(biāo)的條件。如圖2所示，在技術(shù)性監(jiān)管機(jī)制和制度性監(jiān)管機(jī)制的耦合作用下，信用產(chǎn)品得以研發(fā)和創(chuàng)新，監(jiān)管機(jī)構(gòu)圍繞信用產(chǎn)品開展多樣化多層次多領(lǐng)域的信用監(jiān)管，監(jiān)管機(jī)制在監(jiān)管結(jié)果的反饋?zhàn)饔孟碌玫竭M(jìn)一步健全和完善。這一閉環(huán)形成了一條從機(jī)制設(shè)計(jì)到監(jiān)管實(shí)踐、再從監(jiān)管成效到機(jī)制完善的螺旋式迭代升級(jí)路徑，構(gòu)成了中國綠色信用監(jiān)管制度的實(shí)踐路徑。為規(guī)避制度建設(shè)中可能出現(xiàn)的“公權(quán)私用”“私權(quán)濫用”問題，推動(dòng)跨部門跨領(lǐng)域跨層級(jí)信用數(shù)據(jù)的全面共享和綠色信用監(jiān)管業(yè)務(wù)的有效協(xié)同，需從技術(shù)性監(jiān)管和制度性監(jiān)管兩個(gè)層面完善綠色信用監(jiān)管制度的機(jī)制設(shè)計(jì)。

    1、技術(shù)性監(jiān)管

    技術(shù)性監(jiān)管是綠色信用監(jiān)管制度建設(shè)的基礎(chǔ)和條件，包括綠色信用監(jiān)測(cè)、綠色信用統(tǒng)計(jì)和綠色信用公示等重點(diǎn)環(huán)節(jié)，這些環(huán)節(jié)既具有特定的豐富內(nèi)涵，又相互銜接、環(huán)環(huán)相扣、缺一不可，對(duì)支撐信用產(chǎn)品研發(fā)進(jìn)而構(gòu)建以信用為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機(jī)制具有不可或缺的作用。

    （1）綠色信用監(jiān)測(cè)。社會(huì)要解決的問題并非是經(jīng)濟(jì)層面的資源合理配置，而是分散信息的合理歸集利用。如圖2所示，作為獲取信息的手段，綠色信用監(jiān)測(cè)是綠色信用統(tǒng)計(jì)的前置條件，也是進(jìn)一步研發(fā)綠色信用產(chǎn)品的重要基礎(chǔ)。實(shí)際上，中國綠色信用監(jiān)測(cè)體系逐漸完善，但是區(qū)域協(xié)同不夠、技術(shù)支撐不足、外部監(jiān)督欠缺等問題短期難以突破。從中長期來看，綠色信用監(jiān)測(cè)要健全條塊結(jié)合的行政監(jiān)測(cè)體制，明確垂直領(lǐng)導(dǎo)下區(qū)域有效協(xié)同的制衡格局，制定全國統(tǒng)一的信用監(jiān)測(cè)政策、規(guī)范，如監(jiān)測(cè)主客體、實(shí)施流程、監(jiān)測(cè)工具、質(zhì)量控制和制度依據(jù)等。構(gòu)建區(qū)域一體化的綠色監(jiān)測(cè)網(wǎng)絡(luò)，將終端設(shè)備管理、信息處理維護(hù)和信用社會(huì)發(fā)布等功能納入統(tǒng)一規(guī)劃。

    （2）綠色信用統(tǒng)計(jì)。在綠色信用監(jiān)測(cè)基礎(chǔ)上，開展綠色信用統(tǒng)計(jì)是后續(xù)綠色信用公示的必要工作，亦直接影響信用產(chǎn)品研發(fā)的準(zhǔn)確性及后續(xù)信用監(jiān)管的精準(zhǔn)性。針對(duì)中國綠色信用統(tǒng)計(jì)制度橫縱向不平衡、統(tǒng)計(jì)主體不協(xié)調(diào)、統(tǒng)計(jì)口徑不一致等突出問題，西方經(jīng)驗(yàn)具有一定的借鑒價(jià)值。如健全配套法律法規(guī)、完善統(tǒng)計(jì)約束與激勵(lì)機(jī)制、構(gòu)建以SEEA（環(huán)境與經(jīng)濟(jì)核算體系）為核心的指標(biāo)體系、加強(qiáng)基層人員管理培訓(xùn)等，實(shí)際工作中要強(qiáng)化環(huán)境部門和統(tǒng)計(jì)部門的協(xié)同配合，將綠色信用數(shù)據(jù)納入統(tǒng)計(jì)目錄范圍進(jìn)行統(tǒng)一管理，這些措施有助于強(qiáng)化綠色信用數(shù)據(jù)質(zhì)量，進(jìn)一步夯實(shí)信用分級(jí)分類、信用執(zhí)法和信用承諾等后續(xù)監(jiān)管的基礎(chǔ)。

    （3）綠色信用公示。作為共用品，綠色信息在純市場(chǎng)機(jī)制下一般難以達(dá)到最優(yōu)水平，在綠色信用監(jiān)管制度安排中需要同時(shí)解決信息傳遞、過濾和整合這三方面的協(xié)調(diào)問題，而綠色信息公示則是解決部門信息向市場(chǎng)、社會(huì)輸出進(jìn)而發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制和社會(huì)機(jī)制作用的重要途徑?？紤]到區(qū)域異質(zhì)性，橫向部門公示、縱向系統(tǒng)公示和時(shí)序全程公示相結(jié)合是綠色信用公示體系建設(shè)的重點(diǎn)，既有各具特色的獨(dú)立模式、區(qū)域統(tǒng)一的規(guī)范模式，又有多種機(jī)制協(xié)同的有分有合模式。綠色信用公示要依法依規(guī)有序有力，既要協(xié)調(diào)完善不同部門公示制度，又要明確公示平臺(tái)、公示信息類型，還要加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)，注重?cái)?shù)據(jù)隱私和權(quán)益保護(hù)。為加強(qiáng)部門之間橫縱向的協(xié)同合作，應(yīng)加快推進(jìn)國家綠色影響評(píng)價(jià)信用平臺(tái)、全國信用信息共享平臺(tái)與各級(jí)環(huán)保業(yè)務(wù)系統(tǒng)的集成互動(dòng)。

    2、制度性監(jiān)管

    制度性監(jiān)管是綠色信用監(jiān)管制度建設(shè)的關(guān)鍵和核心，涵蓋綠色信用分級(jí)分類監(jiān)管、綠色信用執(zhí)法和綠色信用承諾等重點(diǎn)內(nèi)容，作為以信用為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機(jī)制有機(jī)組成部分，這些內(nèi)容在實(shí)踐操作層面具有不同的適用性和側(cè)重點(diǎn)，對(duì)進(jìn)一步推進(jìn)“放管服”改革、完善綠色制度體系和推動(dòng)實(shí)現(xiàn)中國式現(xiàn)代化均具有重要的現(xiàn)實(shí)價(jià)值。

    （1）綠色信用分級(jí)。綠色信用監(jiān)測(cè)、信用統(tǒng)計(jì)和信用公示這三個(gè)環(huán)環(huán)相扣的流程完成之后，下一步重點(diǎn)是對(duì)既有信息加工形成多樣化的信用產(chǎn)品，為之后的信用監(jiān)管、信用執(zhí)法、信用承諾等提供依據(jù)。從綠色信用分級(jí)分類監(jiān)管實(shí)踐看，既要完善法律規(guī)范，明確信用監(jiān)管法律地位和實(shí)施流程，又要破除傳統(tǒng)綠色監(jiān)管慣性，構(gòu)建機(jī)制運(yùn)行的自我實(shí)施路徑，明晰企業(yè)綠色監(jiān)測(cè)和信用記錄義務(wù)，激勵(lì)排污者自我監(jiān)督、主動(dòng)披露和糾正失信行為。以整體智治、集成治理為目標(biāo)，明確綠色信用分級(jí)分類的行為主體、具體辦法和實(shí)施程序，對(duì)不同分級(jí)分類結(jié)果對(duì)應(yīng)的信用監(jiān)管措施進(jìn)行匹配。為更大程度發(fā)揮監(jiān)管效能，還需健全多部門聯(lián)合監(jiān)管機(jī)制，優(yōu)化綠色信用信息公開和公眾參與機(jī)制，完善包含政府、企業(yè)、中介機(jī)構(gòu)和公眾在內(nèi)的全方位外部監(jiān)督機(jī)制。

    （2）綠色信用執(zhí)法。綠色信用執(zhí)法是與綠色信用分級(jí)分類監(jiān)管具有互補(bǔ)關(guān)系的信用應(yīng)用手段，對(duì)于失信主體要加大抽查比例，對(duì)守信主體要無事不擾。作為新型執(zhí)法手段，綠色信用執(zhí)法與傳統(tǒng)執(zhí)法、“雙隨機(jī)一公開”執(zhí)法等具有較強(qiáng)的兼容性，通過在執(zhí)法中加強(qiáng)信用產(chǎn)品應(yīng)用，提升綠色信用監(jiān)管的精準(zhǔn)性。事實(shí)上，在綠色信用監(jiān)管方面，由行政組織作為第三方，動(dòng)用強(qiáng)制力量來實(shí)施合約，存在巨大的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。為更好完善綠色信用執(zhí)法機(jī)制，需強(qiáng)化以下三方面工作：一是以提升污染源監(jiān)測(cè)水平、落實(shí)綠色信用執(zhí)法責(zé)任和健全部門聯(lián)動(dòng)機(jī)制為重點(diǎn)強(qiáng)化執(zhí)法主體的信用執(zhí)法能力。二是根據(jù)多維政策目標(biāo)，在“雙隨機(jī)一公開”、財(cái)政獎(jiǎng)補(bǔ)、市場(chǎng)準(zhǔn)入等領(lǐng)域中創(chuàng)新信用應(yīng)用，對(duì)企業(yè)實(shí)施全方位、多領(lǐng)域和全過程的綠色信用監(jiān)管，提高執(zhí)法對(duì)象的選擇性、能動(dòng)性和參與性。三是注重發(fā)揮社會(huì)機(jī)制作用，健全執(zhí)法信息公開公示、綠色聽證訴訟等制度，完善綠色失信執(zhí)法的公眾參與和輿論監(jiān)督機(jī)制。

    （3）綠色信用承諾。制度安排的有效性取決于是否適應(yīng)當(dāng)?shù)丨h(huán)境，且必須做到充分彈性和開放性，由可信承諾產(chǎn)生的主動(dòng)執(zhí)行在營造良好信用環(huán)境、推動(dòng)建設(shè)全國統(tǒng)一大市場(chǎng)中起著重要作用。如圖2所示，基于信用產(chǎn)品開展信用分級(jí)分類監(jiān)管、信用執(zhí)法之外的信用承諾，并根據(jù)后續(xù)信用監(jiān)管結(jié)果進(jìn)一步對(duì)技術(shù)性監(jiān)管機(jī)制和制度性監(jiān)管機(jī)制進(jìn)行審視和完善，構(gòu)建形成綠色信用監(jiān)管制度從理論設(shè)計(jì)到實(shí)踐，再從實(shí)踐反驗(yàn)理論科學(xué)性的閉環(huán)路徑。針對(duì)承諾事項(xiàng)不清晰、承諾流程不規(guī)范、承諾監(jiān)管不到位等挑戰(zhàn)，加強(qiáng)法律法規(guī)體系建設(shè)，重視“信用承諾”這一特殊標(biāo)的可能問題的預(yù)判及對(duì)應(yīng)處置方案，強(qiáng)化信用風(fēng)險(xiǎn)防控；加強(qiáng)信用承諾的全流程記錄和對(duì)應(yīng)監(jiān)管結(jié)果統(tǒng)計(jì)，構(gòu)建覆蓋承諾事前、事中和事后的完整監(jiān)管鏈條，明確各環(huán)節(jié)責(zé)任主體，加強(qiáng)承諾信息披露，以政府監(jiān)管、企業(yè)主動(dòng)和社會(huì)參與推動(dòng)綠色信用承諾機(jī)制持續(xù)深化。

▲圖2　信用數(shù)字化監(jiān)管的實(shí)踐邏輯

    四、簡(jiǎn)短總結(jié)

    20世紀(jì)70年代以來，為解決日漸嚴(yán)重的環(huán)境和資源問題，包括中國在內(nèi)的世界各國逐漸使用以“控制—命令”為重點(diǎn)的綠色規(guī)制工具。但傳統(tǒng)綠色監(jiān)管模式存在監(jiān)管框架缺乏一致性，部門內(nèi)、部門間和部門外缺乏制衡，政府、市場(chǎng)和社會(huì)機(jī)制缺乏合力等問題，嚴(yán)重影響綠色經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。因此，如何根據(jù)激勵(lì)相容原則設(shè)計(jì)政府、市場(chǎng)和社會(huì)共同發(fā)揮作用的協(xié)同機(jī)制和綠色監(jiān)管制度，是中國生態(tài)文明建設(shè)面臨的一項(xiàng)重大課題。為建設(shè)人與自然和諧共生的美麗中國，促進(jìn)政府、市場(chǎng)和社會(huì)多元合作，有必要建立遵從公開、透明、專業(yè)等諸項(xiàng)原則的現(xiàn)代綠色信用監(jiān)管制度，推動(dòng)政府行政行為從直接控制向基于規(guī)則的監(jiān)管轉(zhuǎn)變。鑒于“激勵(lì)相容”不可能性定理，構(gòu)建以夯實(shí)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)為目標(biāo)、以法律法規(guī)為依據(jù)、以信息共享應(yīng)用為重點(diǎn)的現(xiàn)代綠色信用監(jiān)管制度，既能發(fā)揮政府機(jī)制作用，又能發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制作用，還能發(fā)揮社會(huì)機(jī)制作用，更好推進(jìn)中國式現(xiàn)代化的建設(shè)。

    綠色信用監(jiān)管制度的核心價(jià)值是完善資源配置市場(chǎng)機(jī)制，減少綠色生產(chǎn)的制度性交易費(fèi)用。綠色信用監(jiān)管制度研究旨在低信息閾值下創(chuàng)設(shè)有利獎(jiǎng)懲環(huán)境，尋求最優(yōu)契約安排。現(xiàn)有文獻(xiàn)主要圍繞制度構(gòu)建的必要性和可能性展開分析。從必要性角度看，綠色信用監(jiān)管是信用經(jīng)濟(jì)下市場(chǎng)監(jiān)管現(xiàn)代化的內(nèi)在要求，加快信用監(jiān)管模式創(chuàng)新是化解我國企業(yè)信用監(jiān)管突出難題的根本路徑?？茖W(xué)選擇監(jiān)管手段是對(duì)市場(chǎng)實(shí)施有效監(jiān)管、達(dá)成監(jiān)管目標(biāo)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。然而，由于缺乏整體統(tǒng)籌，分級(jí)分類、“雙隨機(jī)一公開”、智慧監(jiān)管等精細(xì)化監(jiān)管手段在實(shí)際工作中的成效往往不盡人意，亟須構(gòu)建以信用為核心、統(tǒng)籌運(yùn)用多種市場(chǎng)手段的綠色監(jiān)管制度。從可能性角度看，技術(shù)應(yīng)用通常有利于降低交易成本，如區(qū)塊鏈技術(shù)具有分布式數(shù)據(jù)存儲(chǔ)、共享機(jī)制、可追溯性和防篡改特性。隨著“放管服”改革不斷深入，技術(shù)支撐下的公共性綠色信用信息平臺(tái)為市場(chǎng)多方非人際和長距離合作創(chuàng)造了更好條件，有助于重構(gòu)市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域的征信體系、評(píng)信體系和用信體系，明確不同主體的職責(zé)，進(jìn)而形成科學(xué)透明的綠色信用監(jiān)管體系。

    實(shí)際上，綠色信用監(jiān)管制度是基于信用信息的系列制度安排，是全面性、精準(zhǔn)性和動(dòng)態(tài)性綠色監(jiān)管的創(chuàng)新探索。但是，已有研究主要分析環(huán)境規(guī)制問題，忽略了綠色信用監(jiān)管制度所具有的數(shù)據(jù)共享和業(yè)務(wù)協(xié)同等重要特征，對(duì)推動(dòng)政府從直接控制到基于規(guī)則監(jiān)管轉(zhuǎn)變的內(nèi)在邏輯缺乏關(guān)注。綠色信用監(jiān)管制度作為中國式現(xiàn)代化綠色治理的制度創(chuàng)新，是政府機(jī)制、市場(chǎng)機(jī)制和社會(huì)機(jī)制相結(jié)合的組合制度創(chuàng)新。但遺憾的是，綠色信用監(jiān)管制度的理論框架和實(shí)踐路徑闡釋仍未引起學(xué)界足夠重視。本文基于綠色信用監(jiān)管制度形成和演變的現(xiàn)實(shí)背景，闡述了中國綠色信用監(jiān)管制度構(gòu)建的理論邏輯，討論了信息歸集、信用評(píng)價(jià)、嚴(yán)重失信名單、分級(jí)分類監(jiān)管、聯(lián)合獎(jiǎng)懲、綠色信貸等子制度之間可能存在的替代性、互補(bǔ)性和時(shí)序性關(guān)系，進(jìn)而從技術(shù)和制度耦合交互視角研究設(shè)計(jì)綠色信用監(jiān)管制度的操作流程和實(shí)踐路徑。

（本文原文刊載于《浙江學(xué)刊》2023年第2期。作者沈滿洪，浙江農(nóng)林大學(xué)生態(tài)文明研究院、浙江農(nóng)林大學(xué)碳中和研究院院長；陳海盛（通訊作者），浙江農(nóng)林大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院博士研究生，浙江省信用中心經(jīng)濟(jì)師；應(yīng)瑛，浙江省信用中心主任、高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。）