在我國全力推動(dòng)新型能源體系建設(shè)的大背景下，新《能源法》日前已經(jīng)正式頒布。新《能源法》第六十六條明確“國務(wù)院能源主管部門會(huì)同國務(wù)院有關(guān)部門加強(qiáng)能源行業(yè)信用體系建設(shè)，按照國家有關(guān)規(guī)定建立信用記錄制度”。本文就如何認(rèn)識(shí)并落實(shí)這一要求談幾點(diǎn)思考。

    一、新型能源體系下的能源市場治理是一項(xiàng)不可回避的艱巨任務(wù)

    新型能源體系的構(gòu)建是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，涉及到能源發(fā)展的方方面面，且影響巨大，必須要以強(qiáng)大的能源市場治理力量來保障。為此，新《能源法》對(duì)能源治理提出了多方面明確的要求。第四十五條提出，“國家完善能源價(jià)格調(diào)控制度，提升能源價(jià)格調(diào)控效能，構(gòu)建防范和應(yīng)對(duì)能源市場價(jià)格異常波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制”；第五十一條提出，“國家建立和完善能源預(yù)測(cè)預(yù)警體系，提高能源預(yù)測(cè)預(yù)警能力和水平，及時(shí)有效對(duì)能源供求變化、能源價(jià)格波動(dòng)以及能源安全風(fēng)險(xiǎn)狀況等進(jìn)行預(yù)測(cè)預(yù)警”；第五十四條 （四）提出，“實(shí)施價(jià)格干預(yù)措施和價(jià)格緊急措施”。

    從上述要求可以看出，新型能源體系下的能源市場治理體系包含的內(nèi)容很多，建設(shè)任務(wù)既迫切又艱巨。

    二、信用管理在能源市場治理的“政府、市場、社會(huì)力量三角”中發(fā)揮著重要的紐帶作用

    在國家治理中，需要通過行政力量、自律力量以及社會(huì)力量的相互作用最終形成穩(wěn)定的治理格局，以實(shí)現(xiàn)有效治理的目標(biāo)。但這一力量三角在不同的管理體制及不同的發(fā)展階段呈現(xiàn)出不同的形態(tài)，也并不一定是穩(wěn)定的。在計(jì)劃體制階段，政府全面負(fù)責(zé)資源的計(jì)劃和管理，政府力量占主導(dǎo)地位，市場力量和社會(huì)力量發(fā)揮的空間非常小。因此，政府、社會(huì)和市場力量三角的力量不均且并不穩(wěn)定，導(dǎo)致了能源行業(yè)發(fā)展“多了多了，少了少了”的現(xiàn)象循環(huán)發(fā)生。改革開放后，特別是黨的“十八大”以來，能源行業(yè)在國家治理現(xiàn)代化目標(biāo)的引領(lǐng)下，一種以政府力量、市場力量和社會(huì)力量均衡發(fā)展的關(guān)系逐漸形成，正朝著穩(wěn)定三角的治理格局發(fā)展。

    信用，是政府、市場、社會(huì)力量三角聯(lián)系的紐帶和穩(wěn)定的動(dòng)力。近年來，在能源行業(yè)信用管理中，國家能源局會(huì)同相關(guān)部門發(fā)揮了主導(dǎo)作用，通過放寬市場準(zhǔn)入、加強(qiáng)市場信用管理，推動(dòng)政府力量的轉(zhuǎn)型發(fā)展。與此同時(shí)，能源市場化改革不斷推進(jìn)，電力市場機(jī)制初步建立，基于信用的市場力量作用不斷增強(qiáng)。受市場力量擴(kuò)張的影響，能源信用平臺(tái)作為介質(zhì)成為社會(huì)團(tuán)體關(guān)注并逐步參與到能源治理中來的重要平臺(tái)。政府、市場和社會(huì)力量正依托信用管理這一抓手在能源治理中發(fā)揮著獨(dú)立又相互制衡的作用，推動(dòng)構(gòu)建穩(wěn)定的能源治理格局。

    三、以促進(jìn)“政府、市場和社會(huì)力量三角”均衡協(xié)同發(fā)展為要求推動(dòng)新型能源體系下的信用體系建設(shè)

    在發(fā)揮政府力量方面，推動(dòng)開展能源信用“穿透式”和“過程式”融合監(jiān)管。能源信用“穿透式”監(jiān)管和“過程式”監(jiān)管是針對(duì)能源信用從不同的視角提出的監(jiān)管方法和要求。通過兩者的融合實(shí)現(xiàn)政府監(jiān)管力量的有效提升。能源信用“穿透式監(jiān)管”通過“三穿透”體現(xiàn)政府對(duì)能源信用的主導(dǎo)權(quán)：穿透市場主體的信用結(jié)果，到市場主體信用行為全過程監(jiān)管，從市場主體信用行為本質(zhì)來評(píng)價(jià)信用行為；穿透能源交易合同條款到能源交易要素監(jiān)管，從反壟斷、公平競爭、消費(fèi)者保護(hù)的視角評(píng)價(jià)市場主體的信用行為；穿透市場主體法人外衣到能源交易技術(shù)監(jiān)管，從能源交易技術(shù)層面評(píng)價(jià)信用行為。能源信用“過程式”監(jiān)管通過“三要素”體現(xiàn)監(jiān)管精準(zhǔn)化。面對(duì)新型電力系統(tǒng)下新業(yè)態(tài)、新模式、新技術(shù)不斷推出的局面，需要圍繞能源信用特定的監(jiān)管事項(xiàng)進(jìn)行精準(zhǔn)化的“過程式”監(jiān)管設(shè)計(jì)，包括：基于能源信用關(guān)鍵環(huán)節(jié)分析的全過程設(shè)計(jì)、基于能源信用數(shù)據(jù)與事實(shí)的全過程引證、基于能源信用理論分析的科學(xué)性支撐。

    在發(fā)揮市場力量方面，建立基于能源信用數(shù)據(jù)事實(shí)的風(fēng)險(xiǎn)防控和宏觀調(diào)控機(jī)制。在新型能源體系構(gòu)建中，由于新業(yè)態(tài)、新主體、新技術(shù)的應(yīng)用，傳統(tǒng)的基于行為事實(shí)的能源信用已經(jīng)無法適應(yīng)新型能源體系、新型電力系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)防控和宏觀調(diào)控要求。當(dāng)前，人工智能技術(shù)日趨成熟，也在其他領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)防控中得到了廣泛應(yīng)用，為基于數(shù)據(jù)事實(shí)的能源信用風(fēng)險(xiǎn)防控體系的構(gòu)建創(chuàng)造了條件。通過人工智能技術(shù)的應(yīng)用，建立能源信用基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫，開展能源信用風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)的訓(xùn)練學(xué)習(xí)，創(chuàng)建能源信用違規(guī)問題關(guān)聯(lián)匹配模型庫，構(gòu)建能源信用違規(guī)問題線索識(shí)別方法庫，在此基礎(chǔ)上構(gòu)建能源信用風(fēng)險(xiǎn)防控和宏觀調(diào)控機(jī)制，提升能源信用風(fēng)險(xiǎn)防控能力和水平。

    在發(fā)揮社會(huì)力量方面，建立基于能源信用的市場自律管理機(jī)制。近年來，我國市場自律機(jī)制不斷健全，在多個(gè)領(lǐng)域中廣泛應(yīng)用，發(fā)揮了重要的監(jiān)督作用。在證券行業(yè)，行業(yè)自律管理已經(jīng)成為行業(yè)監(jiān)管的不可或缺的重要組成部分。能源信用自律管理應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮行業(yè)組織的作用，建立基于能源信用的市場自律管理機(jī)制。基于能源信用的市場自律管理機(jī)制以不得違反信用管理要求并導(dǎo)致信用風(fēng)險(xiǎn)為共識(shí)，對(duì)不當(dāng)信用行為按照該行為導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)大小進(jìn)行認(rèn)定，據(jù)此建立能源信用自律管理措施，以此來促進(jìn)共同提高能源信用水平。

    （謝敬東 上海電力大學(xué)教授，上海智能電網(wǎng)技術(shù)研究協(xié)同創(chuàng)新中心主任）

    來源：信用電力